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SMBC Nikko 評論摘要
SMBC Nikko是一家日本交易商,成立於2009年,受日本金融廳監管,在2022年有3條監管機構披露信息,客戶服務:支持英語,主要服務日本,SMBC Nikko的影響力主要分佈在澳大利亞、中國、捷克、德國、法國、英國、香港、匈牙利、印度、意大利,影響力平均指數為8.04,綜合評級為AA,天眼評分給SMBC Nikko打了7.95分。
收起
優點
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受日本 FSA金融機構的監管
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成立時間較久
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在線客服支持
缺點
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有監管機構負面信息披露
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會收到大部分的客戶回答,但等待時間較長
SMBC Nikko受到日本金融廳等金融機構的監管,SMBC Nikko總部位於日本,成立於2009年。 SMBC Nikko安全嗎?
我們強烈建議您檢查兩件事:如果出現問題,您將如何受到保護以及交易商的背景是什麼。
SMBC Nikko受到日本金融廳等金融機構的監管,SMBC Nikko總部位於日本,成立於2009年。 SMBC Nikko安全嗎?
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SMBC Nikko的監管機構具體如下
監管機構
日本金融廳(FSA)
持牌主體
SMBC日興証券株式会社
許可證號
関東財務局長(金商)第2251号
監管狀態
-
監管機構下的外匯經紀商相對來說更安全一些,因為他們必須遵循監管機構的規則和要求,保障客戶的交易安全和資金安全。
-
通過選取受監管的外匯經紀商,可以減少交易風險以及操作外匯時所面臨的資金風險。監管機構會定期檢查外匯經紀商是否遵守相關規定,以確保他們提供的服務真實有效,客戶的權益得到保障,賬戶資金獨立存儲在安全的銀行賬戶中。
-
同時,需要注意的是並非所有的監管機構都是同樣嚴格和專業的,有些監管機構可能存在虛假監管,需要投資者自己選擇一個有良好聲譽且嚴格的監管機構的外匯經紀商,以確保交易的安全性和可靠性。
WikiFX通過大數據技術和人工智能機器學習等技術,實現實時監管信息監測。
本期監測到SMBC Nikko,有3條監管機構披露的負面信息。具體如下:
日本金融廳披露信息3條
通過監管機構披露的信息內容與SMBC Nikko的名称匹配進行匹配,匹配到此披露信息與SMBC Nikko相關。
披露時間:2022-09-28
處罰原因: SMBC Nikko經證券交易監督委員會檢查,認定存在以下違法行為,並於 2022 年 9 月 28 日提出行政訴訟建議。 (1) 以穩定上市股票市場價格為目的的非法購買等 (2) 市場監管制度不健全 (3) 與博有關的業務運作制度不健全 (4) 與銀行合作經營不當
披露詳情:
SMBC Nikko Securities Inc. 和 Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. 的行政訴訟
今天, SMBC Nikko有限公司(東京都千代田區,法人編號 7010001125714。以下" SMBC Nikko “它被稱為。 ) 和 Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc.(東京都千代田區,公司編號 2010001081053;以下簡稱“Sumitomo Mitsui Financial Group”)。 ii.三井住友銀行(東京都千代田區,法人編號 5010001008813,以下簡稱“三井住友銀行”)和三井住友金融集團除採取行政措施外,還將受到以下 iii.我已發出如下報告請求令。一世。 SMBC Nikko行政訴訟處置原因 SMBC Nikko經證券交易監督委員會檢查,認定存在以下違法行為,並於 2022 年 9 月 28 日提出行政訴訟建議。 (一)以穩定上市股票市場價格為目的的非法購買等 SMBC Nikko業務方面,作為“大宗要約”交易(以下簡稱“博”)交易價格基礎的10只上市股票,在博執行當日收盤價等較上年同期大幅下跌。並企圖將股價維持在一定水平,違反金融商品交易法施行令第20條規定,以一系列限價指令買入為目的為穩定每隻股票的市場價格,提出購買要約(以下簡稱《法案》)。本案的行為被認定為違反金融商品交易法第 159 條第 3 項。此外,該法案 SMBC Nikko,由於市場監督系統不足以檢查和防止不公平交易以及業務管理系統不足,以確保徹底的合法合規和適當的業務運營。 (二)市場監管體係不健全 SMBC Nikko牙齒, SMBC Nikko交易趨勢監測系統(以下簡稱“系統”)提取的交易將按照一定的標準(包括自行交易)、根據交易內容和客戶過去的交易狀態等進行篩選.,例如採訪和提醒(以下簡稱“措施”)和在這種情況下,該行為的10個問題中有8個被提取為系統中涉嫌不公平交易的交易。 SMBC Nikko採取措施的標準是針對多日發生的交易制定的。不適用。再次, SMBC Nikko ,對於與大宗交易等特定事件相關的自我交易,無論是否被系統提取,都會進行交易審查(以下簡稱“事件審查”)。但是,bo 不受事件篩選,雖然存在類似於大宗交易的風險等,比如在自我交易中參與收盤價的激勵。由於這些原因,沒有對任何交易採取任何行動。從上面的情況來看, SMBC Nikko這是根據《金融商品交易法》第 40 條第 2 項的規定,根據《金融商品交易法》第 123 條第 1 款第 12 項等的規定,承認適用。另外,上述情況 SMBC Nikko除了對自營交易風險認識不足外, SMBC Nikko據了解,這是由於管理團隊未能根據市場監管案件數量的增加升級系統和完善貿易監管系統。 (三)企業經營管理制度不健全 SMBC Nikko在執行bo時,我們事先確認了買方客戶的購買意向等,但當時, SMBC Nikko相當多的銷售代表提供解釋,買家和客戶可以猜測bo的執行日期。這種情況被認為是通過給打算在交易執行當天賣空的客戶提供機會而引發賣空的因素之一。 SMBC Nikko從考慮引入bo的階段(2012年),就存在買家和客戶賣空bo發行會扭曲發行價格形成的擔憂。關於撥備方式等。 SMBC Nikko公司內部沒有進行適當的討論,就開始了這項工作。還有,在那之後 SMBC Nikko2010年,標的標的股票在執行當天實際下跌,引發了對價格形成的擔憂等問題,但未採取有效應對措施。像上面一樣 SMBC Nikko與博相關的經營狀況可能會損害市場的公平性,認定為適用。另外,上述情況 SMBC Nikko,優先推廣自己的業務, SMBC Nikko缺乏作為市場把關人的意識,如缺乏改善薄問題的意識,以及適當了解業務風險和問題、審查產品特性等有效措施。 SMBC Nikko ,認識到企業管理系統存在缺陷,以確保適當的業務運營。 (4) 根據金融商品交易法第 44 條之 3 第 1 款第 4 項,與銀行合作的不適當的業務操作與銀行合作,第 153 條第 1 款第 7 項的金融工具業務等內閣辦公室條例,從事證券相關業務的金融工具經營者(限於從事第一類金融工具業務的)應當就該金融工具經營者或其母公司或子公司提供的非公開信息等,除非發行人等事先書面或電磁記錄同意,金融工具業務經營者的母公司等或子公司等以及有關發行人的未公開信息等應不被接收或提供。它是然而, SMBC Nikko ,在承認法人客戶已請求暫停信息共享或未獲得母公司三井住友銀行之間的信息共享同意的同時,多次提供和接收有關法人客戶的非公開信息,和這個 SMBC Nikko內部共享。 (案例一)關於三井住友銀行等多家公司持有的上市公司a的股份,關於出售該等股份的非公開信息,a公司的負責人本人告訴三井住友銀行, SMBC Nikko要求停止向然而, SMBC Nikko儘管高管和員工知道停止提供信息的請求,但為了獲得在二次發行中擔任牽頭經辦人的職位,高管和員工並未披露有關時間、金額、方式等的信息。向三井住友銀行的二次發行。多次收到來自 SMBC Nikko與相關人員分享後,我正在計劃銷售策略。而且, SMBC Nikko在二次發售中,執行官 SMBC Nikko要求三井住友銀行與A公司合作以取得該職位。 (案例二) SMBC Nikko三井住友銀行將分別向上市公司b提供通過與b公司的交易獲得的關於b公司收購c公司以及與收購相關的融資(以下簡稱“收購等”)的信息。 ,未經b公司事先同意, SMBC Nikko和三井住友銀行已書面承諾不會分享。然而, SMBC Nikko雖然 SMBC 未事先獲得 b 公司的同意,但高管和員工多次從 SMBC 收到有關收購等未披露的信息,以及 SMBC Nikko它與內部人員共享。再次, SMBC Nikko官員和僱員 SMBC Nikko未經 b 公司事先同意,將從 b 公司獲得的未公開信息轉讓給三井住友銀行。 (案例3)上市公司d持有上市公司e的多數股權,兩家公司處於所謂的母子公司上市關係。)正在考慮中。關於此事,d 公司的高管本人要求 SMBC 確保徹底管理有關 tob 的信息,並將信息披露給 SMBC 內的最低必要成員。然而, SMBC Nikko管理人員和員工在認識到徹底管理此類信息的必要性的同時,應多次從三井住友銀行收到有關該 tob 的未公開信息並公開此類信息。 SMBC Nikko它與內部人員共享。 SMBC Nikko上述行為根據金融商品交易法第44條之3第1款第4項,被視為屬於內閣府金融商品業務條例等第153條第1款第7項規定的行為。行動,完成。此外,上述行為 SMBC Nikko在認識到高級職員和僱員不得在銀行和證券公司之間交換信息的同時, SMBC Nikko以利益為先 SMBC Nikko在推進銀證合作業務的過程中,認識到執行官自己也參與了接收未披露信息和與內部各方共享信息的過程。 SMBC Nikko因此,人們認識到這是由於缺乏法律合規意識。 2.令內容 〇 停業令(金融商品交易法第 52 條第 1 款)自 2012 年 10 月 7 日至 2023 年 1 月 6 日停業。 〇 業務改善令(金融商品交易法第 51 條) (1) 經證券交易監督委員會檢查確認 i. 1.對於第(1)至(3)項的事實(以下簡稱“市場操縱案件”),為了確保業務的穩健和適當,應執行以下措施。 (1) 以本次處罰為基礎明確經營責任 (2) 對市場操縱事件的根本原因進行分析,迅速制定有效的經營改善計劃,包括以下幾點,並穩步推進・強化經營管理體制和內部控制系統(包括防止不正當交易的系統) ・培養注重合規的健全組織文化 i. 1.為確保第(四)項事實(以下簡稱“銀行證券防火牆違規事件”)業務的穩健、正常運行,我們將在分析銀行證券防火牆違規原因的基礎上防止再次發生。為此,應及時制定有效的業務改善計劃,包括以下幾點,並穩步實施。・加強業務管理系統和客戶信息管理系統 ・提高與客戶信息管理相關的合規意識(4)暫時在季度結束後15日內書面報告上述(3)項的執行情況。
日本金融廳披露信息3條
通過監管機構披露的信息內容與SMBC Nikko的監管號匹配進行匹配,匹配到此披露信息與SMBC Nikko相關。
披露時間:2012-08-10
處罰原因:涉嫌內幕交易被證監會刑事起訴並被司法機關起訴 SMBC Nikko股份公司前執行董事對股票交易等進行審查後發現了問題。
披露詳情:
針對 SMBC 日興證券的行政訴訟
2012 年 8 月 10 日金融廳 SMBC Nikko對股份公司的行政行為 1.涉嫌內幕交易被證監會刑事起訴並被司法機關起訴 SMBC Nikko根據財務法第56條之2第1項的規定,根據本公司的報告書內容,審查了股份公司(以下簡稱“本公司”)原執行董事的股票交易等金融工具交易法 因此,認識到以下問題。 (1) 犯罪嫌疑人於2009年10月至2011年9月期間以本公司執行董事身份從事企業信息處理業務,期間訪問洩露地及被洩露關聯方的頻率極高,經調查委員會調查發現:公司內部稽核部門的稽核不包括高級職員,並已建立系統每日查明高級職員的行動,內部控制系統已被確認為不完善。 (二)犯罪嫌疑人從母公司借調至公司,無證券從業經驗,被分配到公司信息獲取部門擔任執行官,涉嫌就其在公司獲取的公司信息進行內幕交易由於受到刑事指控和起訴,公司要求沒有證券業務經驗的母公司以外的管理人員和員工等提高遵守有關法律法規的意識對遏制內幕交易很重要的公司信息管理 合規制度不完善,例如沒有確保足夠的培養機會。 (3)公司企業信息管理系統的有效管理和監督未得到充分開展,未能及時把握並妥善處理上述(1)、(2)的問題。因此,認識到業務管理系統不夠完善。由於本公司業務的上述情況,我們認為我們沒有採取必要和適當的措施來防止與公司信息有關的不正當交易,並且認識到它屬於第 123 條第 1 款第 5 項金融商品業務內閣府條例等2.基於上述情況,根據金融商品交易法第51條,今天對本公司採取了以下行政措施。 ○業務改進令 (1) 響應調查委員會報告的建議,確保公司製定的預防再發生措施的落實和建立。 (二)定期報告防復發措施的落實情況。 (3) 定期驗證防止再發生措施的有效性,並報告驗證結果。 (注) 核查結果如發現不妥之處,應說明原因及改善方針。 (四)關於上述(一)至(三)項,第一次報告截止日期為2012年8月17日(星期五)。此後,截止日期應在本季度結束後的 15 天內。無論上述截止日期如何,都應根據需要提交報告。
日本金融廳披露信息3條
通過監管機構披露的信息內容與SMBC Nikko的監管號匹配進行匹配,匹配到此披露信息與SMBC Nikko相關。
披露時間:2011-04-15
處罰原因:曾有報導稱,發現了一起營業員盜用客戶資產的案件,16人被騙走約8.8億日元。
披露詳情:
針對 SMBC 日興證券的行政訴訟
2011 年 4 月 15 日金融廳 SMBC Nikko對股份公司的行政行為 1. SMBC Nikko某股份公司(以下簡稱“本公司”)依據金融商品交易法第50條第1項第8項及內閣府條例第199條第7項《金融商品業務》提交事故申報書等,在公司某分行,接到客戶詢問後發現了一起業務員詐騙客戶資產的案件。根據我們的調查,該營業員在同一家分行工作了 14 年零 6 個月,從大約 10 年前開始,從提交調查提案的 16 人那裡騙取了約 8.8 億日元。 2.金管局針對該報告,根據第56條的規定,向本公司通報了欺詐案件的詳細事實、發生的原因以及長時間未能被發現的原因—— 2 金融商品交易法第1項 經要求和核實報告,發現在遵守法律法規方面的經營態度和內部控制系統存在以下問題。 (1)針對以往的醜聞,公司對內部控制制度進行了檢討,發現存在以下問題,尚未建立預防和早期發現醜聞的製度,內部控制制度不完善。胃。對長期在同一網點工作的銷售人員缺乏管理和考核制度。 B.對短時間內賣出大量資產並持續回籠資金的客戶管理不到位。 C。為防止銷售人員欺詐而禁止接受現金,與客戶的溝通不充分。 D.管理人員和人事管理部門對銷售人員的生活狀況了解不夠。 (2) 此外,管理團隊也缺乏對長期在同一分支機構工作的銷售人員的欺詐風險的認識,以及檢查異常提款的系統,這就夠了。 (3)雖然審計部認定受害人的交易需要謹慎,並確認了分行約談受害人的細節,但對個別交易的核實不充分,導致醜聞長期被忽視,並且內部審計沒有運作。 3.上述情況被視為金融商品交易法第51條規定的金融商品經營者的經營活動或財產狀況,為了公共利益或保護投資者需要改善的情況。基於上述情況,今天對公司採取了以下行政措施。 ○ 根據金融商品交易法第 51 條的業務改善命令 (1) 向受此醜聞影響的客戶提供適當的解釋,並採取一切可能的措施應對客戶。 (二)追究本次事件的根源,總結問題定位,從以下幾個方面完善和加強業務管理制度和內部控制制度。胃。為防止類似醜聞發生,在管理團隊的領導下,我們將核查業務管理制度和內部控制制度的狀態,檢查客戶資產、存取款等異常波動情況,並在日常互動中制定嚴厲的措施防止再次發生,包括加強制衡和審查人事管理制度。 B.培養全公司遵守法律法規的意識,例如對管理人員和員工進行培訓。 C。明確遵紀守法的經營理念。 (包括澄清責任所在。) D.確保內部審計職能的有效性。 (3) 於2011 年5 月13 日前,將上述業務改善計劃以書面形式報請金融廳,並立即實施。此外,暫按季度報告執行進度和情況。
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SMBC Nikko的影響力主要分佈在澳大利亞、中國、捷克、德國、法國、英國、香港、匈牙利、印度、意大利,影響力平均指數為8.04,綜合評級為AA,詳細信息如下:
SMBC Nikko的市場策略:搜索來源Yahoo 45.68%、Google 33.64%、Bing 16.74%、Yahoo JP 2.08%、Syndicated 1.64%、其他 0.22%。
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FSA成立之初只是一個行政機構,但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時,其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責,還負責承接破產的金融機構。如今,FSA對日本財務大臣負責,並承擔著廣泛的責任。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049702997975946/FXR638049702997975946_329085.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049702997975946/FXR638049702997975946_329085.jpg_wiki-template-global","code":"8252320336","country":"日本","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"暫時停止營業","Reason":" SMBC Nikko經證券交易監督委員會檢查,認定存在以下違法行為,並於 2022 年 9 月 28 日提出行政訴訟建議。 (1) 以穩定上市股票市場價格為目的的非法購買等 (2) 市場監管制度不健全 (3) 與博有關的業務運作制度不健全 (4) 與銀行合作經營不當","RegId":"202211041124303173","Content":"今天, SMBC Nikko有限公司(東京都千代田區,法人編號 7010001125714。以下\" SMBC Nikko “它被稱為。 ) 和 Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc.(東京都千代田區,公司編號 2010001081053;以下簡稱“Sumitomo Mitsui Financial Group”)。 ii.三井住友銀行(東京都千代田區,法人編號 5010001008813,以下簡稱“三井住友銀行”)和三井住友金融集團除採取行政措施外,還將受到以下 iii.我已發出如下報告請求令。一世。 SMBC Nikko行政訴訟處置原因 SMBC Nikko經證券交易監督委員會檢查,認定存在以下違法行為,並於 2022 年 9 月 28 日提出行政訴訟建議。 (一)以穩定上市股票市場價格為目的的非法購買等 SMBC Nikko業務方面,作為“大宗要約”交易(以下簡稱“博”)交易價格基礎的10只上市股票,在博執行當日收盤價等較上年同期大幅下跌。並企圖將股價維持在一定水平,違反金融商品交易法施行令第20條規定,以一系列限價指令買入為目的為穩定每隻股票的市場價格,提出購買要約(以下簡稱《法案》)。本案的行為被認定為違反金融商品交易法第 159 條第 3 項。此外,該法案 SMBC Nikko,由於市場監督系統不足以檢查和防止不公平交易以及業務管理系統不足,以確保徹底的合法合規和適當的業務運營。 (二)市場監管體係不健全 SMBC Nikko牙齒, SMBC Nikko交易趨勢監測系統(以下簡稱“系統”)提取的交易將按照一定的標準(包括自行交易)、根據交易內容和客戶過去的交易狀態等進行篩選.,例如採訪和提醒(以下簡稱“措施”)和在這種情況下,該行為的10個問題中有8個被提取為系統中涉嫌不公平交易的交易。 SMBC Nikko採取措施的標準是針對多日發生的交易制定的。不適用。再次, SMBC Nikko ,對於與大宗交易等特定事件相關的自我交易,無論是否被系統提取,都會進行交易審查(以下簡稱“事件審查”)。但是,bo 不受事件篩選,雖然存在類似於大宗交易的風險等,比如在自我交易中參與收盤價的激勵。由於這些原因,沒有對任何交易採取任何行動。從上面的情況來看, SMBC Nikko這是根據《金融商品交易法》第 40 條第 2 項的規定,根據《金融商品交易法》第 123 條第 1 款第 12 項等的規定,承認適用。另外,上述情況 SMBC Nikko除了對自營交易風險認識不足外, SMBC Nikko據了解,這是由於管理團隊未能根據市場監管案件數量的增加升級系統和完善貿易監管系統。 (三)企業經營管理制度不健全 SMBC Nikko在執行bo時,我們事先確認了買方客戶的購買意向等,但當時, SMBC Nikko相當多的銷售代表提供解釋,買家和客戶可以猜測bo的執行日期。這種情況被認為是通過給打算在交易執行當天賣空的客戶提供機會而引發賣空的因素之一。 SMBC Nikko從考慮引入bo的階段(2012年),就存在買家和客戶賣空bo發行會扭曲發行價格形成的擔憂。關於撥備方式等。 SMBC Nikko公司內部沒有進行適當的討論,就開始了這項工作。還有,在那之後 SMBC Nikko2010年,標的標的股票在執行當天實際下跌,引發了對價格形成的擔憂等問題,但未採取有效應對措施。像上面一樣 SMBC Nikko與博相關的經營狀況可能會損害市場的公平性,認定為適用。另外,上述情況 SMBC Nikko,優先推廣自己的業務, SMBC Nikko缺乏作為市場把關人的意識,如缺乏改善薄問題的意識,以及適當了解業務風險和問題、審查產品特性等有效措施。 SMBC Nikko ,認識到企業管理系統存在缺陷,以確保適當的業務運營。 (4) 根據金融商品交易法第 44 條之 3 第 1 款第 4 項,與銀行合作的不適當的業務操作與銀行合作,第 153 條第 1 款第 7 項的金融工具業務等內閣辦公室條例,從事證券相關業務的金融工具經營者(限於從事第一類金融工具業務的)應當就該金融工具經營者或其母公司或子公司提供的非公開信息等,除非發行人等事先書面或電磁記錄同意,金融工具業務經營者的母公司等或子公司等以及有關發行人的未公開信息等應不被接收或提供。它是然而, SMBC Nikko ,在承認法人客戶已請求暫停信息共享或未獲得母公司三井住友銀行之間的信息共享同意的同時,多次提供和接收有關法人客戶的非公開信息,和這個 SMBC Nikko內部共享。 (案例一)關於三井住友銀行等多家公司持有的上市公司a的股份,關於出售該等股份的非公開信息,a公司的負責人本人告訴三井住友銀行, SMBC Nikko要求停止向然而, SMBC Nikko儘管高管和員工知道停止提供信息的請求,但為了獲得在二次發行中擔任牽頭經辦人的職位,高管和員工並未披露有關時間、金額、方式等的信息。向三井住友銀行的二次發行。多次收到來自 SMBC Nikko與相關人員分享後,我正在計劃銷售策略。而且, SMBC Nikko在二次發售中,執行官 SMBC Nikko要求三井住友銀行與A公司合作以取得該職位。 (案例二) SMBC Nikko三井住友銀行將分別向上市公司b提供通過與b公司的交易獲得的關於b公司收購c公司以及與收購相關的融資(以下簡稱“收購等”)的信息。 ,未經b公司事先同意, SMBC Nikko和三井住友銀行已書面承諾不會分享。然而, SMBC Nikko雖然 SMBC 未事先獲得 b 公司的同意,但高管和員工多次從 SMBC 收到有關收購等未披露的信息,以及 SMBC Nikko它與內部人員共享。再次, SMBC Nikko官員和僱員 SMBC Nikko未經 b 公司事先同意,將從 b 公司獲得的未公開信息轉讓給三井住友銀行。 (案例3)上市公司d持有上市公司e的多數股權,兩家公司處於所謂的母子公司上市關係。)正在考慮中。關於此事,d 公司的高管本人要求 SMBC 確保徹底管理有關 tob 的信息,並將信息披露給 SMBC 內的最低必要成員。然而, SMBC Nikko管理人員和員工在認識到徹底管理此類信息的必要性的同時,應多次從三井住友銀行收到有關該 tob 的未公開信息並公開此類信息。 SMBC Nikko它與內部人員共享。 SMBC Nikko上述行為根據金融商品交易法第44條之3第1款第4項,被視為屬於內閣府金融商品業務條例等第153條第1款第7項規定的行為。行動,完成。此外,上述行為 SMBC Nikko在認識到高級職員和僱員不得在銀行和證券公司之間交換信息的同時, SMBC Nikko以利益為先 SMBC Nikko在推進銀證合作業務的過程中,認識到執行官自己也參與了接收未披露信息和與內部各方共享信息的過程。 SMBC Nikko因此,人們認識到這是由於缺乏法律合規意識。 2.令內容 〇 停業令(金融商品交易法第 52 條第 1 款)自 2012 年 10 月 7 日至 2023 年 1 月 6 日停業。 〇 業務改善令(金融商品交易法第 51 條) (1) 經證券交易監督委員會檢查確認 i. 1.對於第(1)至(3)項的事實(以下簡稱“市場操縱案件”),為了確保業務的穩健和適當,應執行以下措施。 (1) 以本次處罰為基礎明確經營責任 (2) 對市場操縱事件的根本原因進行分析,迅速制定有效的經營改善計劃,包括以下幾點,並穩步推進・強化經營管理體制和內部控制系統(包括防止不正當交易的系統) ・培養注重合規的健全組織文化 i. 1.為確保第(四)項事實(以下簡稱“銀行證券防火牆違規事件”)業務的穩健、正常運行,我們將在分析銀行證券防火牆違規原因的基礎上防止再次發生。為此,應及時制定有效的業務改善計劃,包括以下幾點,並穩步實施。・加強業務管理系統和客戶信息管理系統 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(二)犯罪嫌疑人從母公司借調至公司,無證券從業經驗,被分配到公司信息獲取部門擔任執行官,涉嫌就其在公司獲取的公司信息進行內幕交易由於受到刑事指控和起訴,公司要求沒有證券業務經驗的母公司以外的管理人員和員工等提高遵守有關法律法規的意識對遏制內幕交易很重要的公司信息管理 合規制度不完善,例如沒有確保足夠的培養機會。 (3)公司企業信息管理系統的有效管理和監督未得到充分開展,未能及時把握並妥善處理上述(1)、(2)的問題。因此,認識到業務管理系統不夠完善。由於本公司業務的上述情況,我們認為我們沒有採取必要和適當的措施來防止與公司信息有關的不正當交易,並且認識到它屬於第 123 條第 1 款第 5 項金融商品業務內閣府條例等2.基於上述情況,根據金融商品交易法第51條,今天對本公司採取了以下行政措施。 ○業務改進令 (1) 響應調查委員會報告的建議,確保公司製定的預防再發生措施的落實和建立。 (二)定期報告防復發措施的落實情況。 (3) 定期驗證防止再發生措施的有效性,並報告驗證結果。 (注) 核查結果如發現不妥之處,應說明原因及改善方針。 (四)關於上述(一)至(三)項,第一次報告截止日期為2012年8月17日(星期五)。此後,截止日期應在本季度結束後的 15 天內。無論上述截止日期如何,都應根據需要提交報告。","Title":"針對 SMBC 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