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統一綜合證券 評論摘要
統一綜合證券是一家台灣交易商,成立於2021年,受台灣證券櫃檯買賣中心監管,在2024年有1條監管機構披露信息,客戶服務:支持英語,主要服務台灣,統一綜合證券的影響力主要分佈在澳大利亞、新加坡、土耳其、台灣,影響力平均指數為6.33,綜合評級為B,天眼評分給統一綜合證券打了7.15分。
收起
缺點
-
有監管機構負面信息披露
-
會收到大部分的客戶回答,但等待時間較長
統一綜合證券受到台灣證券櫃檯買賣中心等金融機構的監管,統一綜合證券總部位於台灣,成立於2021年。 統一綜合證券安全嗎?
我們強烈建議您檢查兩件事:如果出現問題,您將如何受到保護以及交易商的背景是什麼。
統一綜合證券受到台灣證券櫃檯買賣中心等金融機構的監管,統一綜合證券總部位於台灣,成立於2021年。 統一綜合證券安全嗎?
我們強烈建議您檢查兩件事:如果出現問題,您將如何受到保護以及交易商的背景是什麼。
統一綜合證券的監管機構具體如下
監管機構
台灣證券櫃檯買賣中心(TPEx)
持牌主體
統一證券
許可證號
未公佈
監管狀態
-
監管機構下的外匯經紀商相對來說更安全一些,因為他們必須遵循監管機構的規則和要求,保障客戶的交易安全和資金安全。
-
通過選取受監管的外匯經紀商,可以減少交易風險以及操作外匯時所面臨的資金風險。監管機構會定期檢查外匯經紀商是否遵守相關規定,以確保他們提供的服務真實有效,客戶的權益得到保障,賬戶資金獨立存儲在安全的銀行賬戶中。
-
同時,需要注意的是並非所有的監管機構都是同樣嚴格和專業的,有些監管機構可能存在虛假監管,需要投資者自己選擇一個有良好聲譽且嚴格的監管機構的外匯經紀商,以確保交易的安全性和可靠性。
WikiFX通過大數據技術和人工智能機器學習等技術,實現實時監管信息監測。
本期監測到統一綜合證券,有1條監管機構披露的負面信息。具體如下:
台灣證券期貨局披露信息1條
通過監管機構披露的信息內容與統一綜合證券的官方網址匹配進行匹配,匹配到此披露信息與統一綜合證券相關。
披露時間:2023-10-25
處罰原因:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰。
披露詳情:
統一綜合證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第11203579781號;金管證券字第1120357978號)
金融監督管理委員會 裁處書
受文者:如正副本
發文日期:中華民國112年10月25日
發文字號:金管證券罰字第11203579781號
受處分人:統一綜合證券股份有限公司
營利事業統一編號:23218183
地址:略
代表人或管理人姓名:林OO
地址:略
主旨:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰。
事實:臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核,發現該分公司前受託買賣業務人員魯OO (下稱魯員)有代客戶保管款項之情事,以及該公司未依規定期限辦理受僱人訴訟申報,顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及37條第18項規定。
理由及法令依據:
一、依證券商管理規則第2條第2項規定,證券商業務之經營,應依法令、章程及所建立內部控制制度為之;同規則第4條第2項規定,證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務,發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人,或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報;同規則第37條第18款規定,證券商經營證券業務,不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。復依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定,證券商未確實執行內部控制制度者,處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。
二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核,發現受處分人前受託買賣業務人員魯員有代客戶保管款項之情事,以及未依規定期限辦理受雇人員訴訟申報,核違反證券商管理規則第4條第2項及第37條第8項規定。
三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及第37條第8項規定,爰依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依(機關)檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本:統一綜合證券股份有限公司(應受送達人:代表人林OO先生)
副本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林OO先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳OO先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳OO先生)、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券商管理組
金融監督管理委員會 裁處書
受文者:如正副本
發文日期:中華民國112年10月25日
發文字號:金管證券字第1120357978號
受處分人:魯OO
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號:OOOOO
地址:略
主旨:命令統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券) 停止受處分人2個月業務之執行,並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職,請副本收文者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)
事實:臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核,發現受處分人有代客戶保管款項之情事,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。
理由及法令依據:
一、依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定,證券商之負責人及業務人員,不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。又依證券交易法第56條規定,主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背本法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。
二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核,發現受處分人有代客戶保管款項之情事,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。
三、前揭違規事實,受處分人之行為已影響證券業務之正常執行,爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項:受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本:統一綜合證券股份有限公司(應受送達人:代表人林OO先生)、魯OO
副本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林OO先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳OO先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳OO先生)
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統一綜合證券的客戶服務支持5種語言、1個地區,您可以通過電話、郵箱、即時通訊軟件與他們聯繫,並收到大部分的相關回答,但是等待時間可能會比較長。
您可以通過以下方式聯繫統一綜合證券:
語言
聯繫方式
號碼
英語
臉書
https://www.facebook.com/unipsc/
英語
客服電話
+158 (02)8172-4668
英語
郵箱
info-center@uni-psg.com
英語
Instagram
https://www.instagram.com/unipsc/
英語
YouTube
https://www.youtube.com/channel/UCH-_jIlROuTFNtoQmUOhcoQ
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統一綜合證券的影響力主要分佈在澳大利亞、新加坡、土耳其、台灣,影響力平均指數為6.33,綜合評級為B,詳細信息如下:
統一綜合證券的市場策略:搜索來源Google 94.15%、Yahoo 3.02%、News 1.37%、Bing 0.72%、Image 0.55%、其他 0.19%。
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(下稱魯員)有代客戶保管款項之情事,以及該公司未依規定期限辦理受僱人訴訟申報,顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及37條第18項規定。\n理由及法令依據:\n一、依證券商管理規則第2條第2項規定,證券商業務之經營,應依法令、章程及所建立內部控制制度為之;同規則第4條第2項規定,證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務,發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人,或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報;同規則第37條第18款規定,證券商經營證券業務,不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。復依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定,證券商未確實執行內部控制制度者,處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。\n二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核,發現受處分人前受託買賣業務人員魯員有代客戶保管款項之情事,以及未依規定期限辦理受雇人員訴訟申報,核違反證券商管理規則第4條第2項及第37條第8項規定。\n三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及第37條第8項規定,爰依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。\n繳款方式:\n一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。\n二、請依(機關)檢附之繳款單注意事項辦理繳納。\n注意事項:\n一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。\n二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。\n正本:統一綜合證券股份有限公司(應受送達人:代表人林OO先生)\n副本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林OO先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳OO先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳OO先生)、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券商管理組\n\n\n金融監督管理委員會 裁處書\n受文者:如正副本\n發文日期:中華民國112年10月25日\n發文字號:金管證券字第1120357978號\n受處分人:魯OO\n國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號:OOOOO\n地址:略\n主旨:命令統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券) 停止受處分人2個月業務之執行,並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職,請副本收文者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)\n事實:臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核,發現受處分人有代客戶保管款項之情事,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。\n理由及法令依據:\n一、依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定,證券商之負責人及業務人員,不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。又依證券交易法第56條規定,主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背本法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。\n二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核,發現受處分人有代客戶保管款項之情事,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。\n三、前揭違規事實,受處分人之行為已影響證券業務之正常執行,爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。\n注意事項:受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。\n正本:統一綜合證券股份有限公司(應受送達人:代表人林OO先生)、魯OO\n副本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林OO先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳OO先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳OO先生)","Title":"統一綜合證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第11203579781號;金管證券字第1120357978號)","category":"3","RegTime":"2023-10-25T00:00:00","RuleName":"官方網址匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:58:54","wiki_timestamp":1698192000000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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