開曼群島金融管理局

開曼群島金融管理局罰款 ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116,680 加元 執行通知日期：2022 年 9 月 8 日，星期四 開曼群島金融管理局（“管理局”）已對 ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 處以總計 116,680.00 加元的酌情行政罰款（“公司”）根據《金融管理局法》（2020 年修訂版）第 42A 和 42B 條的規定違反《反洗錢條例》（2020 年修訂版）（經修訂）（“AMLR”）。因公司未能遵守 AMLR 的立法要求而被處以行政罰款，其中包括： 應用加強的客戶盡職調查措施； 1. 未進行充分的風險評估； 2. 未審查交易； 3. 未能使用可靠的獨立來源文件驗證客戶身份 4. 以上發現是現場檢查的結果。在之前的檢查中也發現了類似的故障。該案例強調了被許可人制定有效的反洗錢/打擊資助恐怖主義/擴散融資（“AML/CFT/PF”）政策和程序的重要性，這些政策和程序是適當、有效和充分實施的，以確保遵守司法管轄區的AML/CFT/PF 和監管框架，從而避免實體被用作洗錢、恐怖主義融資和任何其他金融犯罪渠道的風險。管理局致力於加強開曼群島的 AML/CFT/PF 制度，並將通過其現場、非現場和其他監控流程繼續在這方面保持警惕。我們還將繼續以特別嚴肅的態度對待違反司法管轄區反洗錢法或監管行為的行為，並在必要時採取適當的執法或其他行動。