澳大利亞證券及投資委員會

2018 年 2 月 13 日星期二 18-036mr asic 獲得臨時禁令並警告投資者提防 agm 市場、場外交易市場和 ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic 警告公眾不要與以下任何與保證金外匯差價合約 (cfds) 和比特幣 cfds 交易有關的實體打交道：名稱註冊公司名稱地址網站 AGM Markets Pty Ltdacn 158 706 766 (agm markets) (afsl no 422662) ot markets trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot markets pty ltd acn 621 714 181 (ot markets) (ar no 1258906) ot capital australia ot capital investments ot capital.com ot markets office 9g, 242 Hawthorn Road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic 擔心這些實體向未經 agm markets 澳大利亞金融機構授權的散戶投資者提供個人建議服務許可證 (afsl)，並且這些實體以其他方式從事誤導或欺騙和/或不合理的行為。 ASIC 警告說，潛在投資者可能會因這些實體的行為而蒙受損失。 ASIC 還認為，就這些實體的行為向公眾發出警告符合公眾利益。 2018 年 2 月 12 日，ASIC 在澳大利亞聯邦法院獲得針對 agm markets、ot markets 和 ozifin 的臨時命令：限制這些實體將其資產從澳大利亞轉移、處置其財產，並凍結兩個指定銀行賬戶中的資金；並阻止涉及 agm 市場和 ot 市場的兩個人未經法院同意離開澳大利亞。 ASIC 尋求禁令以保護投資者資金，同時 ASIC 的調查仍在繼續。此事已被列入 2018 年 2 月 15 日上午 9:30 的進一步聽證會。要向 asic 報告有關 agm 市場、ot 市場和/或 ozifin 的信息，請撥打 1300 300 630 聯繫 asic 或訪問 www.asic.gov.au/complain。本新聞稿是根據 2001 年澳大利亞證券和投資委員會法第 12glc(1) 條發布的通知。ASIC 強烈鼓勵公眾參考 ASIC 的 moneysmart 網站，以獲取有關保證金外匯交易、差價合約以及比特幣和其他貨幣的更多信息虛擬貨幣。編者註：2018 年 2 月 15 日，進一步聽證會定於 2018 年 3 月 9 日上午 9:30 舉行。編者註 2：2018 年 3 月 9 日，ASIC 在澳大利亞聯邦法院獲得針對 agm markets、ot markets 和 ozifin 的臨時命令，即是對 2018 年 2 月 12 日發布的命令的補充，其效果是：凍結額外指定銀行賬戶中的資金。將禁止 agm markets 董事未經法院同意離開澳大利亞的期限延長至 2018 年 4 月 18 日。撤銷先前作出的禁止 ot markets 董事離開澳大利亞的命令。 asic 已向 agm markets、ot markets 和 ozifin 分別提交了任命接管人和管理人的申請，該申請已於 2018 年 5 月 1 日至 2 日舉行聽證會。編者註 3：asic 已修改其申請以添加對為 agm markets、ot markets 和 ozifin 分別任命臨時清算人。 ASIC 申請的 2018 年 5 月 1 日和 2 日的聽證會日期已被騰空並重新上市，以便於 2018 年 6 月 1 日舉行聽證會。編者註 4：2018 年 4 月 16 日，agm markets 通知其公司授權代表（汽車）、ot markets 和 ozifin tech，由於 ASIC 對各自公司的行為進行了調查，並確定每家公司都向客戶提供了未經許可的個人建議，因此 agm 將終止其與 ot markets 和 ozifin tech 的各自汽車協議，該協議自該日起生效。 agm markets 繼續以商業名稱 alpha trade group 和 First Index. ASIC 對 agm markets、ot markets 和 ozifin tech 的調查正在進行中。編者註 5：ASIC 申請的 2018 年 6 月 1 日的聽證會已被取消，並重新列為 2018 年 7 月 24 日的聽證會。 編者註 6：ASIC 申請任命臨時清算人的臨時聽證會 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd2018 年 7 月 24 日，星期二，他的榮譽法官比奇聽取了他的意見。他的榮譽保留了當時的判決。編者註 7：2018 年 7 月 27 日，比奇法官駁回了 ASIC 為每個人任命臨時清算人或臨時接管人的臨時申請 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd.該事項已列入 2018 年 10 月 5 日上午 9 點 30 分的進一步案件管理聽證會。編者註 8：2018 年 10 月 4 日，比奇法官就澳大利亞聯邦法院的民事訴訟時間表作出進一步命令.關於此事的下一次案件管理聽證會將於 2019 年 2 月 22 日上午 9 點 30 分舉行。該事件也已列為在 2019 年 6 月 24 日上午 10 點 15 分舉行聽證會。編者註 9：2019 年 6 月 24 日，聽證會將於當天開始估計有五天的時間被騰空了。該事項已被列入 2019 年 7 月 30 日上午 10 點的進一步案件管理聽證會。編者註 10：2019 年 7 月 29 日，就此事的時間表和 2019 年 7 月 30 日上午 10 點的案件管理聽證會作出了進一步的命令被騰空了。此事已重新安排在澳大利亞聯邦法院進行為期 10 天的聽證會，從 2019 年 10 月 1 日開始。編者註 11：2019 年 10 月 7 日，比奇法官在責任聽證會後保留判決。編者註 12：2019 年 10 月 11 日，澳大利亞聯邦法院下令 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd在公正和公平的基礎上結束。法官還下令為這三個實體中的每一個指定單獨的清算人。更多在這裡。編者按 13：2020 年 2 月 17 日，法院撤銷了 asic 獲得的針對 agm markets、ot markets 和 ozifin 的凍結令。這些命令是在 agm markets、ot markets 和 ozifin 各自的清算人的法定代表作出承諾後撤銷的，除了在相關清算的正常過程中適當產生的報酬和費用外，他們不會支付任何資金或其他在沒有法院進一步指示的情況下，由被告持有或代表被告持有的財產，他們是清算人（或聯合和個別清算人，視情況而定）。下載命令副本 2020 年 2 月 26 日，比奇法官宣讀了他對責任判決的理由。有關詳細信息，請參閱 20-048mr。