日本金融廳

2008 年 7 月 3 日金融廳 NOMURA因涉嫌內幕交易，接到證監會對某股份公司行政處罰的刑事起訴。 NOMURA關於離職員工的股票交易等根據再發生對策等內容進行審查後，確認了以下情況。 ○從業務多元化和全球化的角度來看，從內部控制系統的角度來看不完善的情況 （1）最近的財務狀況 公司也在業務全球化和國際化的全球趨勢中實現業務多元化和國際化 -從高人的觀點來看，雖然不能說是違反法令（內閣府令第123條金融工具業務第5項等）第40條，但經過驗證， 《金融商品交易法》第 2 項），以下 如上所述，認識到不足之處。 1. 不能說公司內部的信息管理系統沒有問題 2. 2003年公司前任經理針對內幕交易事件重新審視的內部規章制度是充分的3、預計公司未來業務將繼續多元化、國際化，需要動態構建體系，有必要為此建設準備充分的體制和機制。除了公佈調查內容外，我們正在努力明確防止再次發生的措施和責任。但是，除此之外，為了應對未來業務和環境的變化，公司將建立更高水平的內部控制系統，例如立即識別和實施新的追加措施的系統。 required. 有必要改進這方面的業務操作。如上所述，根據業務的多元化和全球化趨勢，從內部控制系統的角度來看，公司防止與公司信息相關的不正當交易的系統被認為是不充分的。要求採取必要的措施來改進根據《商品交易法》第 51 條規定的業務運營情況。認為適當時”。基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。 ○ 業務改進令 (1) 隨著金融交易和業務的多元化和國際化，人力資源多元化。此外，今後，隨著業務的進一步多元化和國際化以及市場環境的變化等，建立能夠應對這些變化進行必要的內部控制制度建設的製度。 (2) 從有效性的角度系統地驗證和維護有關企業信息內部控制系統的各項規則，並確保幹部和員工充分了解這些規則。此外，在設計、開發和運行信息管理和IT系統時，驗證和確認系統是否符合這些規則、業務條件和風險特徵，並採取必要的措施。