日本金融廳

GMO, Inc. 對 FX Prime 採取的行政行動 2020 年 8 月 19 日 關東地方財政局 1。 GMO Co., Ltd.（總公司：東京都澀谷區，公司編號 3011001049147）（以下簡稱“公司”）對 FX Prime 進行了檢查，結果發現有以下違法行為，因此證券交易監督委員會發布了行政行動建議（日期為 2020 年 8 月 4 日）。與事實明顯不符的廣告 2019 年 6 月 6 日至 11 月 18 日期間，網絡廣告等存在以下問題。我們的系統涉及我司提供的場外外匯保證金交易的交易工具，在市價單的情況下，如果客戶下單時間到下單時間之間的匯率有波動合同處理，是不能消除合同價格與實際合同價格出現差價（以下簡稱“滑點”）的規範。 2014年，公司在滑點內部研究中收到系統部負責人關於系統規範的報告，董事、合規部總經理等均表示認可。 2018年收到的信息由總裁、董事、總經理、集團負責人等共享。在這種情況下，我們委託的外部研究公司A公司2017年至2019年的滑點發生率調查結果顯示，我們的系統實際上發生了多次滑點。 ，我們知道我們的系統規格如上所述，至少在2018年的調查中，我們收到了A公司的報告，表明發生了滑點。A公司的調查報告沒有採取任何措施來實質性地驗證滑點的可能性在其係統中發生，包括確認詳細情況，儘管已經口頭收到了。（沒有描述多次滑點的調查結果）。”發布了一篇與事實有顯著差異的文章。此外，雖然我們知道我們公司的製度規範可能會出現滑點，但合規部門的廣告審查和審計部門的內部審計僅限於基於形式表達的檢查和審計，忽略了一個明顯不真實的情況。關於滑點發生的指示。我公司的上述行為與金融工具業務的經營事實存在顯著差異，違反了金融工具交易法第三十七條第二款的規定。 2.綜上所述，今天依金融商品交易法第五十一條的規定，對本公司採取以下行政措施。 【業務改善令】及時向客戶說明本行政行為的內容，並根據客戶的要求採取適當的措施。制定並穩步實施防止此類事件再次發生的措施，例如建立廣告篩選制度，制定適當進行金融工具交易的業務管理制度、業務運營製度和內部控制制度。澄清此事的責任所在。請在 2020 年 9 月 23 日（星期三）之前就上述響應和執行情況提交書面報告，從那時起直至完成上述所有工作。