賽普勒斯證券和交易委員會

2022 年 9 月 8 日 cysec 董事會決定公告日期：08.09.2022 董事會決定日期：18.07.2022 關於： Zemblanco Investments Ltd立法： τhe 預防和製止洗錢和恐怖主義融資 法律主題： 和解 €200.000 司法審查： 不適用 司法審查裁決： 不適用 塞浦路斯證券交易委員會 («cysec») 想指出以下幾點： cysec , 根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，可就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由認為其發生違反該規定的行為達成和解協議cysec 的監督立法。已與 CIF 達成和解協議 Zemblanco Investments Ltd(lei 21380044mjncykrr2x92)（“公司”）可能違反了 2007 年修訂的防止和打擊洗錢和恐怖主義融資法（“法律”），因為這些行為出現在 2020 年 12 月期間進行的檢查中 - 2021 年 12 月。更具體地說，達成的和解涉及評估公司是否遵守：1. 法律第 58(a) 條關於在客戶識別和客戶盡職調查方面應用充分和適當的程序，以及 2. 第法律第 58(e) 條關於詳細審查其性質可能被認為特別容易與洗錢犯罪或恐怖主義融資有關的每筆交易，以及與公司就可能違反其監管義務，金額為 200.000 歐元。該公司已經結清了 200.000 歐元的金額。與和解協議有關的所有應付款項均被視為共和國國庫的收入（收入），不構成 cysec 的收入。