美國全國期貨協會

nfa 命令基於康涅狄格州 盈透證券llc 將在 4 月 14 日支付 250,000 美元的罰款，芝加哥——NFA 已責令位於康涅狄格州的期貨佣金商和外匯交易商成員 盈透證券llc 支付 250,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 盈透證券，其中該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。在其投訴中，英國廣播公司聲稱 盈透證券違反 nfa 合規規則 2-43(a)(1) 允許的原因取消零售客戶外匯訂單，並且未能充分監督其員工代表公司進行外匯活動以確保遵守 nfa 的相關要求, 違反了 nfa 合規規則 2-36(e)。 bcc 在其決定中發現 盈透證券違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。