英國金融市場行為監管局

金融行為監管局 (FCA) 已對外匯期權經紀商 TFS-ICAP Ltd 處以 344 萬英鎊的罰款，原因是其向客戶傳達了誤導性信息。在 2008 年至 2015 年期間，TFS-ICAP 的經紀人進行了“打印”交易的做法。這涉及經紀人向他們的客戶傳達交易已經以特定價格和/或數量發生，而實際上沒有發生此類交易。 TFS-ICAP 經紀人，跨越多個經紀櫃檯，在很長一段時間內公開這樣做。印刷交易試圖鼓勵客戶在他們可能沒有完成的情況下進行交易，從而為 TFS-ICAP 創造業務。因此，TFS-ICAP 沒有遵守適當的市場行為標準。此外，TFS-ICAP 沒有對可能正在進行印刷的警告信號作出反應，也沒有採取行動解決印刷風險，因此未能以應有的技能、謹慎和勤奮行事。也沒有任何記錄可以證明這種做法，這反過來意味著調查必須確定存在不透明且未記錄在任何 TFS-ICAP 記錄中的做法。 TFS-ICAP 在其監督和合規安排方面也存在缺陷，以檢測和應對經紀人根據實際交易提供價格或數量信息的風險，而這些信息是基於未發生的實際交易。執法和市場監督執行董事 Mark Steward 說：“這個市場應該注意，在信息基礎不真實的情況下打印或向客戶提供信息不符合適當的市場行為標準。市場還應該注意到，這種做法的不透明性雖然在法醫上具有挑戰性，但也不是採取行動的障礙。 FCA 感謝美國商品期貨交易委員會在本次調查中提供的協助。 TFS-ICAP 同意與 FCA 解決此案，從而有資格獲得比所施加的整體罰款低 30% 的折扣。如果沒有這個折扣，FCA 將處以 492 萬英鎊的罰款。