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NOMURA 评论摘要
NOMURA是一家日本交易商,成立于2007年,受日本金融厅监管,在2022年有3条监管机构披露信息,客户服务:支持日语,主要服务哥伦比亚,NOMURA的影响力主要分布在阿联酋、澳大利亚、巴西、加拿大、瑞士、中国、哥斯达黎加、塞浦路斯、德国、爱沙尼亚,影响力平均指数为8.59,综合评级为AAA,天眼评分给NOMURA打了7.98分。
收起
缺点
-
有监管机构负面信息披露
-
会收到大部分的客户回答,但等待时间较长
NOMURA受到日本金融厅等金融机构的监管,NOMURA总部位于日本,成立于2007年。NOMURA安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
NOMURA受到日本金融厅等金融机构的监管,NOMURA总部位于日本,成立于2007年。NOMURA安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
NOMURA的监管机构具体如下
监管机构
日本金融厅(FSA)
持牌主体
野村證券株式会社
许可证号
関東財務局長(金商)第142号
监管状态
-
监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些,因为他们必须遵循监管机构的规则和要求,保障客户的交易安全和资金安全。
-
通过选取受监管的外汇经纪商,可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定,以确保他们提供的服务真实有效,客户的权益得到保障,账户资金独立存储在安全的银行账户中。
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同时,需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的,有些监管机构可能存在虚假监管,需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商,以确保交易的安全性和可靠性。
WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术,实现实时监管信息监测。
本期监测到NOMURA,有3条监管机构披露的负面信息。具体如下:
日本金融厅披露信息3条
通过监管机构披露的信息内容与NOMURA的监管号匹配进行匹配,匹配到此披露信息与NOMURA相关。
披露时间:2019-05-28
处罚原因:(1) 与信息管理相关的业务管理系统被认定为不完善的情况 (2) 根据以往的行政处置,业务运营的改善不充分的情况
披露详情:
对野村证券有限公司和野村控股有限公司的行政诉讼
2019 年 5 月 28 日 金融厅 NOMURA关于对株式会社和野村控股的行政诉讼 1.野村控股株式会社(总公司:东京都中央区,法人编号7010001034881)(以下简称“野村hd”)和野村hd审计委员会关于根据第57条规定的报告-金融工具和交易法第 23 条 根据伞下的外部专家的特别调查组的调查结果(以下简称“内部调查结果”)等核实的结果,野村 hd 和 NOMURA株式会社(总公司:东京都中央区,法人编号6010001074037)(以下简称“ NOMURA ”。 ),观察到严重的问题。 1. NOMURA (一)认定信息管理相关业务管理体系不健全的情况 2019年3月5日, NOMURA市场策略研究部的首席策略师是东京证券交易所株式会社(以下简称“东京证券交易所”)“市场结构等圆桌会议”的成员。正在讨论的部门中,获得了这样的信息.策略师在同一天和次日6号说, NOMURA在东京证券交易所向野村 HD 的海外子公司 Nomura International (Hong Kong) Limited(以下简称“nihk”)的两名销售代表和一名外部基金经理讨论市场结构的情况的信息。沟通过。在收到信息的销售代表中,有7名销售代表(其中一名是nihk销售代表)向至少33名外部机构投资者提供了关于在东京证券交易所市场结构讨论情况的信息。 .此外,策略师还向大量外部机构投资者发送了信息邮件,其中包括“250亿日元的门槛突然出现”。 “执行”)。虽然该行为不违反法律法规,但仅向特定客户提供与TSE有关市场结构的讨论情况相关信息的招揽行为。性的可信度。 (a) 没有对行为进行适当规范的规定; 作为证券公司从业人员,对证券公司在保障市场公平、公正方面的重要作用认识不足; (c) 规定不当对外部机构投资者的信息披露没有适当建立审查和监督制度以防止这种情况的发生。鉴于我们不知道这些情况, NOMURA认识到管理团队没有对信息管理系统进行有效的管理和监督,业务管理系统不够完善。 (2) 根据以往的行政处置,业务经营改善不足 NOMURA与2012年增资内幕案类似,该案受到行政处分。根据行政处置, NOMURA尽管公司一直在审查其内部控制系统,包括信息管理,并努力加强和确保员工职业道德,(a) 在野村 HD 进行的员工意识调查中,发现合规仅限于遵守法律和鉴于有一些意见认为没有问题,但已得到确认,因此认识到全体员工的合规意识不足,业务运作不足。做不到。正如刚才提到的, NOMURA由于业务管理制度和内部控制制度不完善,根据金融商品交易法第 51 条的规定,在可以下令采取必要措施改善业务运营状况的情况下,这是一项要求。商业运营,当它被认为有必要和适当的公共利益或投资者保护时。 2.野村 hd 野村 hd 董事会决定采取适当措施解决集团应共同努力解决的问题,例如审查信息管理系统,加强和执行员工的职业道德,基于吸取的经验教训2012年增资内幕案,本集团的经营管理职能本应行使,但力度不够。如前所述,野村hd的集团化管理不充分,鉴于指定母公司的业务经营状况,视为符合可订货情况的要求。第二。综上所述,今天 NOMURA和野村HD,采取了以下行政措施。 1. NOMURA根据金融工具和交易法第 51 条对公司的业务改进令 为确保良好和适当的业务运营,执行以下内容。 (1) 根据本行政处置,明确责任所在,包括管理层的责任。 (二)针对内部调查报告中的建议 NOMURA并制定并提交野村hd制定的预防再发措施的详细改进计划。此外,确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 (三)定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性,并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的,应当报告原因和改进方针。 (5)关于上述(1)至(4),第一次报告的截止日期为2019年6月4日(星期二),并与野村hd一起提交。此后,截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何,都应根据需要提交报告。 2.根据金融商品交易法第 57-19 条第 1 项向 Nomura HD 发出业务改善令 NOMURA为确保其业务的稳健和适当运作,应执行以下措施。 (1) 根据本行政处置,明确责任所在,包括管理层的责任。 (2) 野村高清和 NOMURA制定并提交详细的改进计划,用于制定的防止再次发生的措施。此外,确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 (三)定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性,并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的,应当报告原因和改进方针。 (5)关于上述(1)至(4),第一次报告的截止日期为2019年6月4日(星期二), NOMURA一起提交此后,截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何,都应根据需要提交报告。
日本金融厅披露信息3条
通过监管机构披露的信息内容与NOMURA的监管号匹配进行匹配,匹配到此披露信息与NOMURA相关。
披露时间:2012-08-03
处罚原因:未采取必要且适当的措施来防止不公平交易的业务运营情况,以及在这种情况下通过提供公司信息来招揽客户进行证券交易和其他交易的行为。承认。 (1) 与公开募股相关的企业信息管理,未采取必要且适当的措施防止不公平交易的业务运营状况 (2) 与证券销售和其他交易相关的企业信息 通过提供客户等招揽客户的行为等不当行为商业运营
披露详情:
对野村证券的行政诉讼
2012 年 8 月 3 日金融厅 NOMURA对股份公司的行政行为 1. NOMURA经证券监督管理委员会对股份公司(以下简称“公司”)核查,认定存在下列违法事实,并于2012年7月31日出具了征求意见稿:行政行为。被打破了。 ○ 在本公司,我们没有采取必要和适当的措施来防止与公开发行新股有关的公司信息管理中的不正当交易,如下所述。通过提供有关销售和销售的公司相关信息来招揽客户的行为确认其他交易。 (1) 与公开发行相关的企业信息管理未采取必要且适当的措施防止不正当交易的业务经营情况不能出现任何问题,认识到对实际情况把握不够、依法合规确认不够等制衡作用发挥不充分。此外,负责建立和运营合法合规制度和正确管理公司信息的管理制度的管理人员和员工没有根据其职责应有的认识,自始至终都没有做出充分的回应。没有履行金融工具经营者和市场守门人所要求的角色,根据金融工具和交易法的意图和目的,在早期发现和分析问题并采取适当的措施。信息传递机构 投资者销售部工作人员在部门内彻底推行利润至上的销售制度,导致部门内缺乏合法合规意识和公开募集资金。这是不完整的。机构投资者销售部的工作人员有一个简单的想法,即不问公司名称而猜测公司名称是可以的,主动获取与项目相关的公司信息或可以获取的信息已成为常态。用于推断品牌名称并将其用于销售活动。 C. 主动从销售端向内部分析师获取信息 机构投资者 销售部对冲基金负责人持续与内部分析师联系,获取可知的公开发行相关信息,并进行公开发行。积极获取与增资项目相关的企业信息。此外,一些内部分析师只是简单地回应了交易管理部门对计划公开发行的问题的检查状态。 d) 机构投资者营业部内部信息共享 在机构投资者营业部内,对于工作人员获取的与公开发行相关的企业信息,在提及企业名称时,添加“传闻”等备注。如果我们这样做是没有问题的,并且与公开发行相关的公司相关的信息在部门内部共享。 (2) 为买卖证券等交易等提供法人相关信息招揽客户的行为,以及其他不当业务操作 (a) a 董事,经常从法人控股部门获取法人相关信息-相关信息,披露了与公开发行A公司股票有关的企业相关信息(以下简称“A公司信息”)。),并与其下属B科长一起,招揽客户买卖A公司股票甲公司并在甲公司资料公开前向客户提供甲公司资料申请公开发行新股。获认可。此外,经查明甲经理在甲公司资料公开前,向其他客户提供甲公司资料,招揽另一客户申请认购甲公司新公开发售股份。 (b) 取得B公司股票公开发行相关企业信息(以下简称“B公司信息”)的c会员,将在B公司信息公开前向客户提供B公司信息。承认他通过提供股份招揽申请收购 B 公司新公开发售的股份。 (c) d会员通过内部分析师等收集信息,获得与公开发行C公司股票相关的企业信息(以下简称“C公司信息”)后,d会员将通知客户C公司据了解,他在C公司的信息公开之前,通过提供C公司的信息来招揽买卖C公司的股票。 B.其他不当业务操作 (a)存在多起通过提供与公开发行新股本相关的企业信息招揽客户的可能性较大的情况。 (b) 发现多起可能向客户提供与公开发行相关的公司信息的案例。因不了解上述(一)、(二)项的实际情况,表明公司管理层对企业信息管理系统的有效管理和监督未充分开展,业务管理制度不完善..承认这没什么。另外,本公司的上述(1)、(2)B等公开募股相关的企业信息管理系统未采取必要且适当的措施来防止不正当交易,属于第123条第1项第5项根据《金融商品交易法》第40条第2项,制定《金融商品业务内阁府条例》等。此外,在发现公司相关信息管理系统存在缺陷的情况下,禁止通过提供公司相关信息来买卖证券和其他交易的客户行为,如上述 (2) a)根据金融商品交易法第38条第7项等,认定为法人行为,属于内阁府令第117条第1项第14项等的金融商品交易法。一个东西。 2.基于上述情况,今天对我公司采取了以下行政措施。 ○根据《金融商品交易法》第51条的业务改善命令 (1) 确保在内部调查报告中实施和制定防止再次发生的措施。 (二)定期报告防复发措施的落实情况。 (3) 定期验证防止再发生措施的有效性,并报告验证结果。 (注) 核查结果发现不妥之处,应说明原因及改善方针。 (四)上述(一)至(三)项,第一次报告截止时间为8月10日(周五)。此后,截止日期应在本季度结束后的 15 天内。无论上述截止日期如何,都应根据需要提交报告。
日本金融厅披露信息3条
通过监管机构披露的信息内容与NOMURA的监管号匹配进行匹配,匹配到此披露信息与NOMURA相关。
披露时间:2008-07-03
处罚原因:在防止与企业信息相关的不公平交易的制度方面,从符合业务多元化和全球化趋势的内部控制制度的角度来看,这种情况被认为是不充分的。
披露详情:
对野村证券的行政诉讼
2008 年 7 月 3 日金融厅 NOMURA因涉嫌内幕交易,接到证监会对某股份公司行政处罚的刑事起诉。 NOMURA关于离职员工的股票交易等根据再发生对策等内容进行审查后,确认了以下情况。 ○从业务多元化和全球化的角度来看,从内部控制系统的角度来看不完善的情况 (1)最近的财务状况 公司也在业务全球化和国际化的全球趋势中实现业务多元化和国际化 -从高人的观点来看,虽然不能说是违反法令(内阁府令第123条金融工具业务第5项等)第40条,但经过验证, 《金融商品交易法》第 2 项),以下 如上所述,认识到不足之处。 1. 不能说公司内部的信息管理系统没有问题 2. 2003年公司前任经理针对内幕交易事件重新审视的内部规章制度是充分的3、预计公司未来业务将继续多元化、国际化,需要动态构建体系,有必要为此建设准备充分的体制和机制。除了公布调查内容外,我们正在努力明确防止再次发生的措施和责任。但是,除此之外,为了应对未来业务和环境的变化,公司将建立更高水平的内部控制系统,例如立即识别和实施新的追加措施的系统。 required. 有必要改进这方面的业务操作。如上所述,根据业务的多元化和全球化趋势,从内部控制系统的角度来看,公司防止与公司信息相关的不正当交易的系统被认为是不充分的。要求采取必要的措施来改进根据《商品交易法》第 51 条规定的业务运营情况。认为适当时”。基于上述情况,今天对该公司采取了以下行政措施。 ○ 业务改进令 (1) 随着金融交易和业务的多元化和国际化,人力资源多元化。此外,今后,随着业务的进一步多元化和国际化以及市场环境的变化等,建立能够应对这些变化进行必要的内部控制制度建设的制度。 (2) 从有效性的角度系统地验证和维护有关企业信息内部控制系统的各项规则,并确保干部和员工充分了解这些规则。此外,在设计、开发和运行信息管理和IT系统时,验证和确认系统是否符合这些规则、业务条件和风险特征,并采取必要的措施。
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NOMURA的客户服务支持4种语言、1个地区,您可以通过电话、即时通讯软件与他们联系,并收到大部分的相关回答,但是等待时间可能会比较长。
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语言
联系方式
号码
日语
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+170 0-077-000
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NOMURA的影响力主要分布在阿联酋、澳大利亚、巴西、加拿大、瑞士、中国、哥斯达黎加、塞浦路斯、德国、爱沙尼亚,影响力平均指数为8.59,综合评级为AAA,详细信息如下:
NOMURA的市场策略:搜索来源Yahoo 54.15%、Bing 20.92%、Google 20.64%、Yahoo JP 2.29%、Syndicated 1.83%、其他 0.17%。
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WikiFX实测都是基于可靠的数据和公正的信息。基于事实测试的客观分析。我们希望帮助您找到适合您的交易商,这可能是一个艰难的过程,但相信我们,我们会以科学的、多维度的、专业的数据模型进行公平的实测分析。
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安全:监管机构披露的信息,分析您将会得到那些保障及交易商负面的披露信息。
交易环境:多数据标本的交易环境实测,科学的数据模型评估报告。
开户:我们向您提供准确的账户信息,仔细研究了开户过程可用的账户类型以及是否需要最低存款额。
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NOMURA (一)认定信息管理相关业务管理体系不健全的情况 2019年3月5日, NOMURA市场策略研究部的首席策略师是东京证券交易所株式会社(以下简称“东京证券交易所”)“市场结构等圆桌会议”的成员。正在讨论的部门中,获得了这样的信息.策略师在同一天和次日6号说, NOMURA在东京证券交易所向野村 HD 的海外子公司 Nomura International (Hong Kong) Limited(以下简称“nihk”)的两名销售代表和一名外部基金经理讨论市场结构的情况的信息。沟通过。在收到信息的销售代表中,有7名销售代表(其中一名是nihk销售代表)向至少33名外部机构投资者提供了关于在东京证券交易所市场结构讨论情况的信息。 .此外,策略师还向大量外部机构投资者发送了信息邮件,其中包括“250亿日元的门槛突然出现”。 “执行”)。虽然该行为不违反法律法规,但仅向特定客户提供与TSE有关市场结构的讨论情况相关信息的招揽行为。性的可信度。 (a) 没有对行为进行适当规范的规定; 作为证券公司从业人员,对证券公司在保障市场公平、公正方面的重要作用认识不足; (c) 规定不当对外部机构投资者的信息披露没有适当建立审查和监督制度以防止这种情况的发生。鉴于我们不知道这些情况, NOMURA认识到管理团队没有对信息管理系统进行有效的管理和监督,业务管理系统不够完善。 (2) 根据以往的行政处置,业务经营改善不足 NOMURA与2012年增资内幕案类似,该案受到行政处分。根据行政处置, NOMURA尽管公司一直在审查其内部控制系统,包括信息管理,并努力加强和确保员工职业道德,(a) 在野村 HD 进行的员工意识调查中,发现合规仅限于遵守法律和鉴于有一些意见认为没有问题,但已得到确认,因此认识到全体员工的合规意识不足,业务运作不足。做不到。正如刚才提到的, NOMURA由于业务管理制度和内部控制制度不完善,根据金融商品交易法第 51 条的规定,在可以下令采取必要措施改善业务运营状况的情况下,这是一项要求。商业运营,当它被认为有必要和适当的公共利益或投资者保护时。 2.野村 hd 野村 hd 董事会决定采取适当措施解决集团应共同努力解决的问题,例如审查信息管理系统,加强和执行员工的职业道德,基于吸取的经验教训2012年增资内幕案,本集团的经营管理职能本应行使,但力度不够。如前所述,野村hd的集团化管理不充分,鉴于指定母公司的业务经营状况,视为符合可订货情况的要求。第二。综上所述,今天 NOMURA和野村HD,采取了以下行政措施。 1. NOMURA根据金融工具和交易法第 51 条对公司的业务改进令 为确保良好和适当的业务运营,执行以下内容。 (1) 根据本行政处置,明确责任所在,包括管理层的责任。 (二)针对内部调查报告中的建议 NOMURA并制定并提交野村hd制定的预防再发措施的详细改进计划。此外,确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 (三)定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性,并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的,应当报告原因和改进方针。 (5)关于上述(1)至(4),第一次报告的截止日期为2019年6月4日(星期二),并与野村hd一起提交。此后,截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何,都应根据需要提交报告。 2.根据金融商品交易法第 57-19 条第 1 项向 Nomura HD 发出业务改善令 NOMURA为确保其业务的稳健和适当运作,应执行以下措施。 (1) 根据本行政处置,明确责任所在,包括管理层的责任。 (2) 野村高清和 NOMURA制定并提交详细的改进计划,用于制定的防止再次发生的措施。此外,确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 (三)定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性,并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的,应当报告原因和改进方针。 (5)关于上述(1)至(4),第一次报告的截止日期为2019年6月4日(星期二), NOMURA一起提交此后,截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何,都应根据需要提交报告。","Title":"对野村证券有限公司和野村控股有限公司的行政诉讼","category":"1","RegTime":"2019-05-28T00:00:00","RuleName":"监管号匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-14T10:00:29","wiki_timestamp":1559001600000},{"CategoryName":"业务调整","Reason":"未采取必要且适当的措施来防止不公平交易的业务运营情况,以及在这种情况下通过提供公司信息来招揽客户进行证券交易和其他交易的行为。承认。 (1) 与公开募股相关的企业信息管理,未采取必要且适当的措施防止不公平交易的业务运营状况 (2) 与证券销售和其他交易相关的企业信息 通过提供客户等招揽客户的行为等不当行为商业运营","RegId":"202211150909417878","Content":"2012 年 8 月 3 日金融厅 NOMURA对股份公司的行政行为 1. NOMURA经证券监督管理委员会对股份公司(以下简称“公司”)核查,认定存在下列违法事实,并于2012年7月31日出具了征求意见稿:行政行为。被打破了。 ○ 在本公司,我们没有采取必要和适当的措施来防止与公开发行新股有关的公司信息管理中的不正当交易,如下所述。通过提供有关销售和销售的公司相关信息来招揽客户的行为确认其他交易。 (1) 与公开发行相关的企业信息管理未采取必要且适当的措施防止不正当交易的业务经营情况不能出现任何问题,认识到对实际情况把握不够、依法合规确认不够等制衡作用发挥不充分。此外,负责建立和运营合法合规制度和正确管理公司信息的管理制度的管理人员和员工没有根据其职责应有的认识,自始至终都没有做出充分的回应。没有履行金融工具经营者和市场守门人所要求的角色,根据金融工具和交易法的意图和目的,在早期发现和分析问题并采取适当的措施。信息传递机构 投资者销售部工作人员在部门内彻底推行利润至上的销售制度,导致部门内缺乏合法合规意识和公开募集资金。这是不完整的。机构投资者销售部的工作人员有一个简单的想法,即不问公司名称而猜测公司名称是可以的,主动获取与项目相关的公司信息或可以获取的信息已成为常态。用于推断品牌名称并将其用于销售活动。 C. 主动从销售端向内部分析师获取信息 机构投资者 销售部对冲基金负责人持续与内部分析师联系,获取可知的公开发行相关信息,并进行公开发行。积极获取与增资项目相关的企业信息。此外,一些内部分析师只是简单地回应了交易管理部门对计划公开发行的问题的检查状态。 d) 机构投资者营业部内部信息共享 在机构投资者营业部内,对于工作人员获取的与公开发行相关的企业信息,在提及企业名称时,添加“传闻”等备注。如果我们这样做是没有问题的,并且与公开发行相关的公司相关的信息在部门内部共享。 (2) 为买卖证券等交易等提供法人相关信息招揽客户的行为,以及其他不当业务操作 (a) a 董事,经常从法人控股部门获取法人相关信息-相关信息,披露了与公开发行A公司股票有关的企业相关信息(以下简称“A公司信息”)。),并与其下属B科长一起,招揽客户买卖A公司股票甲公司并在甲公司资料公开前向客户提供甲公司资料申请公开发行新股。获认可。此外,经查明甲经理在甲公司资料公开前,向其他客户提供甲公司资料,招揽另一客户申请认购甲公司新公开发售股份。 (b) 取得B公司股票公开发行相关企业信息(以下简称“B公司信息”)的c会员,将在B公司信息公开前向客户提供B公司信息。承认他通过提供股份招揽申请收购 B 公司新公开发售的股份。 (c) d会员通过内部分析师等收集信息,获得与公开发行C公司股票相关的企业信息(以下简称“C公司信息”)后,d会员将通知客户C公司据了解,他在C公司的信息公开之前,通过提供C公司的信息来招揽买卖C公司的股票。 B.其他不当业务操作 (a)存在多起通过提供与公开发行新股本相关的企业信息招揽客户的可能性较大的情况。 (b) 发现多起可能向客户提供与公开发行相关的公司信息的案例。因不了解上述(一)、(二)项的实际情况,表明公司管理层对企业信息管理系统的有效管理和监督未充分开展,业务管理制度不完善..承认这没什么。另外,本公司的上述(1)、(2)B等公开募股相关的企业信息管理系统未采取必要且适当的措施来防止不正当交易,属于第123条第1项第5项根据《金融商品交易法》第40条第2项,制定《金融商品业务内阁府条例》等。此外,在发现公司相关信息管理系统存在缺陷的情况下,禁止通过提供公司相关信息来买卖证券和其他交易的客户行为,如上述 (2) a)根据金融商品交易法第38条第7项等,认定为法人行为,属于内阁府令第117条第1项第14项等的金融商品交易法。一个东西。 2.基于上述情况,今天对我公司采取了以下行政措施。 ○根据《金融商品交易法》第51条的业务改善命令 (1) 确保在内部调查报告中实施和制定防止再次发生的措施。 (二)定期报告防复发措施的落实情况。 (3) 定期验证防止再发生措施的有效性,并报告验证结果。 (注) 核查结果发现不妥之处,应说明原因及改善方针。 (四)上述(一)至(三)项,第一次报告截止时间为8月10日(周五)。此后,截止日期应在本季度结束后的 15 天内。无论上述截止日期如何,都应根据需要提交报告。","Title":"对野村证券的行政诉讼","category":"1","RegTime":"2012-08-03T00:00:00","RuleName":"监管号匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-15T09:09:41","wiki_timestamp":1343952000000},{"CategoryName":"业务调整","Reason":"在防止与企业信息相关的不公平交易的制度方面,从符合业务多元化和全球化趋势的内部控制制度的角度来看,这种情况被认为是不充分的。","RegId":"202211150752084289","Content":"2008 年 7 月 3 日金融厅 NOMURA因涉嫌内幕交易,接到证监会对某股份公司行政处罚的刑事起诉。 NOMURA关于离职员工的股票交易等根据再发生对策等内容进行审查后,确认了以下情况。 ○从业务多元化和全球化的角度来看,从内部控制系统的角度来看不完善的情况 (1)最近的财务状况 公司也在业务全球化和国际化的全球趋势中实现业务多元化和国际化 -从高人的观点来看,虽然不能说是违反法令(内阁府令第123条金融工具业务第5项等)第40条,但经过验证, 《金融商品交易法》第 2 项),以下 如上所述,认识到不足之处。 1. 不能说公司内部的信息管理系统没有问题 2. 2003年公司前任经理针对内幕交易事件重新审视的内部规章制度是充分的3、预计公司未来业务将继续多元化、国际化,需要动态构建体系,有必要为此建设准备充分的体制和机制。除了公布调查内容外,我们正在努力明确防止再次发生的措施和责任。但是,除此之外,为了应对未来业务和环境的变化,公司将建立更高水平的内部控制系统,例如立即识别和实施新的追加措施的系统。 required. 有必要改进这方面的业务操作。如上所述,根据业务的多元化和全球化趋势,从内部控制系统的角度来看,公司防止与公司信息相关的不正当交易的系统被认为是不充分的。要求采取必要的措施来改进根据《商品交易法》第 51 条规定的业务运营情况。认为适当时”。基于上述情况,今天对该公司采取了以下行政措施。 ○ 业务改进令 (1) 随着金融交易和业务的多元化和国际化,人力资源多元化。此外,今后,随着业务的进一步多元化和国际化以及市场环境的变化等,建立能够应对这些变化进行必要的内部控制制度建设的制度。 (2) 从有效性的角度系统地验证和维护有关企业信息内部控制系统的各项规则,并确保干部和员工充分了解这些规则。此外,在设计、开发和运行信息管理和IT系统时,验证和确认系统是否符合这些规则、业务条件和风险特征,并采取必要的措施。","Title":"对野村证券的行政诉讼","category":"1","RegTime":"2008-07-03T00:00:00","RuleName":"监管号匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-15T07:52:08","wiki_timestamp":1215043200000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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