台湾证券期货局

金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年10月25日发文字号：金管证券罚字第11203579781号受处分人： President Securities Corporation股份有限公司营利事业统一编号：23218183 地址：略代表人或管理人姓名：林oo 地址：略主旨：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币24万元罚锾。事实：台湾证券交易所股份有限公司于112年6月14日及15日对受处分人南京分公司进行查核，发现该分公司前受托买卖业务人员鲁oo (下称鲁员)有代客户保管款项之情事，以及该公司未依规定期限办理受雇人诉讼申报，显示受处分人未善尽监督管理责任且未落实内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项、第4条第2项及37条第18项规定。理由及法令依据： 一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之；同规则第4条第2项规定，证券商或其董事、监察人及受雇人因经营或从事证券业务，发生诉讼、仲裁或为强制执行之债务人，或证券商为破产人、有银行退票或拒绝往来之情事，应于知悉或事实发生之日起五个营业日内申报；同规则第37条第18款规定，证券商经营证券业务，不得代客户保管有价证券、款项、印鉴或存折。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。二、台湾证券交易所股份有限公司于112年6月14日及15日对受处分人南京分公司进行查核，发现受处分人前受托买卖业务人员鲁员有代客户保管款项之情事，以及未依规定期限办理受雇人员诉讼申报，核违反证券商管理规则第4条第2项及第37条第8项规定。三、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项、第4条第2项及第37条第8项规定，爰依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定处分如主旨。缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本： President Securities Corporation股份有限公司（应受送达人：代表人林oo先生） 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林oo先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈oo先生）、中华民国证券商业同业公会（代表人陈oo先生）、本会证券期货局主计室、证券期货局秘书室、证券期货局证券商管理组金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年10月25日发文字号：金管证券字第1120357978号受处分人：鲁oo 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：ooooo 地址：略主旨：命令 President Securities Corporation股份有限公司(下称统一证券) 停止受处分人2个月业务之执行，并于本处分送达之次日起10日内将执行情形报会备查。 (另受处分人目前未在证券商任职，请副本收文者台湾证券交易所股份有限公司予以注记列管。） 事实：台湾证券交易所股份有限公司于112年6月14日及15日对统一证券南京分公司进行查核，发现受处分人有代客户保管款项之情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第11款规定。理由及法令依据： 一、依证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第11款规定，证券商之负责人及业务人员，不得代客户保管有价证券、款项、印鉴或存折。又依证券交易法第56条规定，主管机关发现证券商之董事、监察人及受雇人，有违背本法或其他有关法令之行为，足以影响证券业务之正常执行者，得随时命令该证券商停止其一年以下业务之执行。二、台湾证券交易所股份有限公司于112年6月14日及15日对统一证券南京分公司进行查核，发现受处分人有代客户保管款项之情事，核已违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第2项第11款规定。三、前揭违规事实，受处分人之行为已影响证券业务之正常执行，爰依证券交易法第56条规定处分如主旨。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本： President Securities Corporation股份有限公司（应受送达人：代表人林oo先生）、鲁oo 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林oo先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈oo先生） 、中华民国证券商业同业公会（代表人陈oo先生）