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阿联酋资本市场管理局
2000年政府监管
自成立以来，资本市场管理局一直致力于落实2000年第(4)号联邦法律规定的各项目标，不遗余力地加强立法框架，颁布相关法规和指令，以确保上市股份公司和其他在证券领域运营的公司的组织和监管框架得到发展。此外，管理局还引入了一些控制措施和标准，这些措施和标准将有助于增强投资者对管理局的信任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配名称匹配
- 披露时间2024-02-23
- 处罚金额$ 54,826.62 USD
- 处罚原因该公司未能向管理局提供其在审计金融交易方面进行持续监控和审查的证据
披露详情
违反 SCA Noor Capital Company 许可的公司
1. 公司未能向管理局提供其在审计整个业务关系期间进行的财务交易方面进行持续监控和审查的证据，这构成了违反本条第（1）款规定的行为2019年第（10）号内阁决定（关于2018年第（20）号反洗钱和打击资助恐怖主义和非法组织法令的实施条例）第（7）条。 2. 公司未采取措施查明部分客户的资金来源并查明这些账户的真正受益人，违反内阁决定第（12）条的规定。 2019年第10号关于反洗钱、打击资助恐怖主义和非法组织的2018年第（20）号法令实施细则。
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