Piper Sandler付1600万美元和解其监管调查

Piper Sandler已经同意支付总计1600万美元的和解金,以结束多个美国监管机构对其记录保存实践的调查。这家投资银行将向美国证券交易委员会(SEC)支付1400万美元,向美国商品期货交易委员会(CFTC)支付200万美元。这些罚款与该公司在业务交流中使用未经授权的通讯平台有关。

SEC的调查源于其多年来的一项广泛行动,旨在审视华尔街银行是否充分保存了员工通讯记录,尤其考虑到新冠疫情期间远程办公的普及。监管机构要求银行保存所有员工通讯的详细记录,并通常禁止使用个人电子邮件、短信和即时通讯应用进行工作相关事务。

自2021年以来,SEC已对包括摩根大通和富国银行在内的众多金融机构处以超过17亿美元的罚款,原因是类似的违规行为。这些处罚旨在加强执行记录保存要求,而随着非正式通讯的增加,这些要求变得越来越难以满足。

今年早些时候,其他公司如Oppenheimer & Co.和美国银行也因记录保存问题与SEC达成和解,分别支付了1200万美元和800万美元的罚款。