全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
IOOF建议持牌人在ASIC监督后实施改变
摘要：IOOF已承诺采取补救措施，以解决ASIC对两家金融咨询持牌人的监督所发现的不足之处：Bridges Financial Services Pty Ltd（Bridges）和RI Advice Group Pty Ltd（RI Advice）。
IOOF已承诺采取补救措施，以解决ASIC对两家金融咨询持牌人的监督所发现的不足之处：Bridges Financial Services Pty Ltd（Bridges）和RI Advice Group Pty Ltd（RI Advice）。
2020年12月，ASIC完成了对持牌人的监督过程以及其顾问向客户提供的建议质量的审查。
ASIC发现，在审查的客户档案中，15%（Bridges）和17%（RI Advice）含有一些潜在的损害客户的迹象。
针对ASIC的发现，IOOF已同意为Bridges和RI Advice制定并实施补救行动计划，以解决ASIC的发现和担忧，包括根据ASIC监管指南256客户审查和补救计划，由咨询执照持有人进行适当的客户审查和补救。
IOOF还同意将ASIC的调查结果提供给Bridges、RI Advice和IOOF Holdings Ltd.的董事会。
ASIC将在每个阶段结束后审查补救行动计划的实施和进展，并在结束时再次审查，以考虑是否需要采取进一步的监管行动。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
一笔交易赚百万 犀牛智投将资金全部清零 犀牛系五大问题大揭秘
WikiFX萌新“吞金兽”祥瑞金业獠牙初秀 一单狂炫陆客本金五万美元
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》| Plotio Financial Group 董事 Hawk Cheng
WikiFX【WikiEXPO全球专家访谈】Gustavo Antonio Montero: 金融领域的ESG实践
WikiFX外汇天眼·汇市展望｜英伟达重磅财报势将引爆美股，美国政府开张多个数据来袭，这些风险暗礁你需警惕
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算