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FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款
摘要：美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的第3010条、美国金融业监管局(FINRA)的第3110条和2010条。
根据官方文件，LPL未能按照要求的格式保存电子记录，并且未将电子存储媒体系统的更改通知FINRA，至少影响了8700万条记录，第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。
LPL Financials同意支付650万美元的罚款，以与FINRA达成和解。此外，该公司还签署了一项保证书，以确保其监督系统符合法律规定。
早些时候，LPL Financial同意收购Lucia Securities，后者是总部位于圣地亚哥的一家家族企业的子公司，从事财富咨询、资产管理和投资分销，此举将其管理的资产增加超过15亿美元。
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