ASIC发布截至2020年6月的执法更新报告

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前发布了2020年1月1日至6月30日的执法更新报告。该报告主要概述该监管机构过去六个月为执法及支援执法目标而采取的主要行动。

该报告涵盖了目前特别关注的领域，包括与皇家委员会对银行、养老金和金融服务业相关执法工作中的不当行为的调查有关的进展。

在此期间，ASIC成功完成两项长期运行的执法行动，即Octaviar和Storm Financial。这两项都涉及澳大利亚董事的职责，根据相关违规行为并已下令进行民事处罚和取消资格。

ASIC还对大型金融机构处以重大民事处罚，包括：

- CBA被判支付500万澳元的民事罚款，并发布有关其AgriAdvantage Plus一揽子计划的纠正通知；和

- AMP因未能防止其财务计划人员流失保险而被判处超过500万澳元的民事罚款。

ASIC已针对个人取得了执法成果，其中包括：

- Kleenmaid前董事安德鲁·杨（Andrew Young）因欺诈和无力偿债被判处9年监禁；

- 公司董事乔治·诺瓦克（George Nowak）被判10年监禁，原因是他在处理自我管理养老基金资产时存在欺诈行为；

- Sirtex Medical Limited前首席执行官兼董事乔治·诺瓦克（Gilman Wong）因内幕交易被判刑；

- 前顾问斯蒂芬·奥尼尔（Stephen O'Neill）因洗钱活动被判处5年监禁；

ASIC已启动民事处罚程序，其中包括：

- Colonial First State Investments Limited (CFSIL) 涉嫌对其FirstChoice退休金基金成员作出的误导和欺骗性陈述；

- 在2013年至2019年期间，CFSIL支付给CBA的薪酬据称存在冲突。

为应对COVID-19大流行对澳大利亚金融体系的影响，ASIC制定了一套与大流行相关的执法优先事项，以指导本组织应对与大流行相关的不当行为。在执行更新报告中列出了优先事项，ASIC的执行办公室对与大流行相关的不当行为进行了多项调查。