高等法院支持 CFTC处理2.9亿美元的欺诈案件

美国最高法院裁定支持商品期货交易委员会继续其诉讼，该诉讼指控一家总部位于纽波特比奇的公司骗取了2.9亿美元中的数千名客户。

法院本周早些时候拒绝审理这家位于加利福尼亚的贵金属交易商的索赔，该交易商试图审查CFTC的权力，以针对其涉嫌的市场操纵提起执法诉讼。

这份请愿书是Monex推迟2017年执法行动的最新举措。该文件是在第九巡回上诉法院也裁决支持CFTC之后不久提出的。联邦法官表示，地方法院在驳回监管机构针对该公司及其负责人路易斯·卡拉比尼和迈克尔·卡拉比尼的案件中是错误的。它裁定CFTC可以进行欺诈和非法交易的指控。

尽管衍生品监管机构仅对掉期和商品期货合约具有管辖权，但CFTC历来也对现货或实物市场具有执行权。

第九巡回法庭的决定现在是最终的决定，确认了（1）《商品交易法》（CEA）授权CFTC起诉现金商品市场中的欺诈行为，而不论是否也有市场操纵行为； （2）为了逃避《消费电子产品法》规定的监管，杠杆零售商品交易的提供者必须实际交付该商品，并且不得依赖任何商品都不会易手的伪造安排。就Monex而言，交易是在金属中进行的，但是这些问题在包括虚拟货币在内的数字资产的背景下也很重要。今年早些时候，CFTC发布了有关数字资产实际交付的最终解释性指导。

2017年，商品期货交易委员会（CFTC）在伊利诺伊州提起联邦诉讼，对位于加利福尼亚州纽波特比奇的三家附属公司收取通过商品投资池欺诈客户的费用。

CFTC称，从2011年到2017年3月，Monex存款公司，Monex信贷公司和Newport Services Corporation要求公众投资商品交易池，骗取了超过2.9亿美元的数千个零售客户。

根据法院记录，总部位于加利福尼亚的Monex Deposit及其子公司通过其“ Atlas”计划向零售客户提供了黄金，白银，铂和钯的杠杆交易。

该订单还发现该公司接受了客户的交易和资金，因此充当了期货委员会商人（FCM），而未在CFTC进行注册。

该机构使用高压销售策略声称，Monex代表“通过Atlas计划以欺骗性的方式进行杠杆交易，将其作为一种安全，可靠且有利可图的投资贵金属的方式。”

实际上，Monex的Atlas交易程序通过大幅度的交易价差，佣金，贷款利息和管理费来欺骗超过12,000个交易帐户。在某些情况下，Monex的点差比受监管交易所提供的标准利率高100倍。