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摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)将审查2018年12月21日联邦法院关于Westpac子公司的判决,Westpac Securities Administration Limited (WSAL)和BT Funds Management Limited (BT Funds)未能采取一切必要措施确保其提供的金融服务是诚实、高效和公正的。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)将审查2018年12月21日联邦法院关于Westpac子公司的判决,Westpac Securities Administration Limited (WSAL)和BT Funds Management Limited (BT Funds)未能采取一切必要措施确保其提供的金融服务是诚实、高效和公正的。
法院发现,WSAL和BT Funds违反了公司法。案件将于2019年2月7日再次发回法院审理。
背景
ASIC于2016年12月22日提起诉讼,寻求民事处罚。ASIC称WSAL和BT Funds已经违反了“最佳利益责任”。WSAL和BT Funds通过电话推销建议客户将他们的养老金转到Westpac相关的退休金账户,但没有按照法律规定对养老基金进行适当的比较。
ASIC称,通过这种行为,WSAL和BT Funds向客户提供了个人理财产品建议,违反了澳大利亚金融服务牌照规定。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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