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摘要:近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布摩根大通将支付超过1.35亿美元以解决不当处理预发行美国存托凭证(ADR)的指控。
近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布摩根大通将支付超过1.35亿美元以解决不当处理预发行美国存托凭证(ADR)的指控。
根据SEC的规定,ADR要求有相应数量的外国公司股票由存托银行进行保管。预发行ADR则允许在没有存入外国股票的情况下预发行ADR,前提是接收ADR的经纪人与存托银行达成协议,经纪人或其客户拥有相应数量的外国股票。
SEC发现,摩根大通在上千次预发行交易中不正当地向经纪人提供了ADR,导致许多滥用行为发生,包括不恰当的卖空和股息套利。
SEC将继续调查利用不正当预发行ADR牟利的经纪公司。
摩根大通未承认未否认SEC的调查结果,但同意返还超过7100万美元的非法收益、支付1440万美元的判决前利息和4970万美元的罚款,合并后总额超过1.35亿美元。
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