Securities and Futures Bureau

Mali Düzenleme Komisyonu Yaptırım Mektubu Alıcı: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: 7 Kasım 2012 Sayı numarası: Financial Management Securities Ceza No. 1120351211 Cezalandırılan kişi: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. Kâr amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: Kısaltılmış adres: Kısaltılmış Temsilcinin veya yöneticinin adı: Li ○○ Adres: Kısaltılmış Amaç: Eylemin gerçekleştiği tarihte Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrasına ve kara para aklamaya uygun olarak 480.000 NT$ para cezası uygulanmıştır. Önleme ve Kontrol Yasası'nın 7. Maddesinin 5. Maddesi 500.000 NT$ para cezası öngörmektedir. Olaylar: Komisyonun Teftiş Bürosu, 17 Nisan - 8 Mayıs 2012 tarihleri ​​arasında cezaya tabi kişi üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirmiş ve cezaya tabi kişinin kurum içi personel hesap işlemlerinin yönetimini mevzuata uygun şekilde uygulamadığını ve bu işlemleri gerçekleştirdiğini tespit etmiştir. varant işinin risk yönetimi. Öngörülen hiyerarşik sorumluluk düzenlemeleri gerçekte uygulanmamakta ve özel bölüm başkanı ve tüccar, yatırım kayıpları nedeniyle askıya alma standardına ulaşmaktadır. Ancak, askıya alma süresi boyunca, bireysel hisse senetlerini kendi aracılığıyla satın almaya devam etmektedir. Atanan acentenin, tacirin yatırım incelemesi kapsamına girmeyen ve cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemi ve denetim mekanizmasını uygulamadığını gösteren diğer eksiklikler ile Menkul Kıymetler Kanunu'nun 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerini ihlal ettiği anlaşılmaktadır. Bayi Yönetim Kuralları ve müşteri risk sınıflandırması ve periyodik inceleme çalışmalarını yürütme konusunda başarısız olan, finansal kuruluşların kara para aklamayı önleme tedbirlerini ihlal eden Madde 5, paragraf 3 hükümleri. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. Ayrıca, Kara Para Aklamanın Önlenmesi Kanunu'nun 7. Maddesinin 5. Fıkrasına uygun olarak, bir finans kuruluşunun müşteri kimliğini doğrulama kapsamını, onay bilgilerini saklama kapsamını, prosedürlerini ve yöntemlerini ihlal etmesi durumunda, merkezi sektör yetkili makamı bir yaptırım uygulayacaktır. Finans kurumuna 500.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezası ve 10 milyon yuan'dan az para cezası. 2. Ticaret Odası Denetleme Bürosu, 17 Nisan - 8 Mayıs 2020 tarihleri ​​arasında cezaya tabi kişi üzerinde genel işletme incelemesi yapmış ve cezaya tabi olan kişinin aşağıdaki eksikliklerin bulunduğunu tespit etmiştir: (1) İçeriden öğrenilenlerin yönetilmemesi 1. Alım satım işiyle görevli personelin kendi nam ve hesabına hisse senedi alım satımı yapması, "Menkul Kıymet Satıcılarının Dahili Personelinin Bağlı Menkul Kıymet Bayilerinde Hesap Açmalarına İlişkin Yönetmelik"e aykırıdır. Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd.'nin (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) Yetkilendirilmiş Menkul Kıymet Ticareti". Madde 2, Madde 6 ve Menkul Kıymet Firmalarının İç Kontrol Sistemlerine İlişkin Standart Şartname (İç Kontrol Standart Şartname olarak anılacaktır) Menkul Kıymet Firmalarının Kontrolü) CA-11210 "Emanet Edilen Ticaret ve İşlem İşlemleri" (6), içeriden kişilerden gelen işlemlerin kabul edilmesinin önceki yönetim düzenlemelerine uygun olarak ele alınması gerektiğini şart koşar. 2. Hesap açtıktan sonra içeriden öğrenen kişinin eşinin içeriden öğrenen niteliğine veya statüsüne sahip olması ve bunu diğer müşterilerden ayırmak için içeriden öğrenen hesabına (98*) dönüştürmemiş olması, bu durum borsanın "Menkul kıymetlerin içeriden öğrenenler" yönetmeliğini ihlal etmektedir. "Menkul Kıymetler Yönetim Tedbirleri" ve CA-11210 "Emanet Edilen Ticaret ve İşlem İşlemleri" Menkul Kıymet Firmaları İç Kontrol Standartlarının (6) ticareti emanet etmek üzere bağlı oldukları menkul kıymet firmalarında hesap açan firmalar", "Menkul Kıymetler Yönetimi Tedbirleri"nin 3. maddesinin 1. bendi, İçerideki kişiler önceki yönetim düzenlemelerine uygun olarak ele alınmalıdır. 3. İçeriden öğrenenler, müşteriler için yetkili ticari aracılar olarak hareket ederler ve menkul kıymet firmalarının iç kontrol sistemlerinin standartlarını ve düzenlemelerini ihlal ederler, CA-11210 "Emanet Edilen Ticaret ve İşlem Operasyonları" (42). Menkul kıymetler işiyle uğraşırken, " Menkul Kıymet Firmalarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimi" Yönetmeliğinin 18. maddesi hükümleri. (2) Varant işinin risk yönetimi, menkul kıymet firmalarının iç kontrol standartlarını ihlal eden öngörülen hiyerarşik sorumluluk düzenlemelerine uygun olarak uygulanmamıştır CM-16000 "İş Yetki Sistemi" (3) Görev yetkilendirmesi ve hiyerarşik sorumluluğa ilişkin hükümler : 1. Konsolide riskten korunmaya ilişkin düzenli denetimlerin sonuçları, risk yönetimi ofisi tarafından ele alınmayacak ve sonuçlar, şirketin özelleştirilmiş "Türevler Departmanı için İşletme Onay Yetki Listesi" ile uyumlu olmayacak ve yönetim kurulu başkanı tarafından onaylanmayacak. 2. Bazı emtialar, risk yönetimi ofisi tarafından onay alınmadan ilk kez konsolide riskten korunma kapsamına alınmış ve onay için başkana rapor edilmiş ve şirketin kendi hazırladığı "Türevler Departmanı İş Onay Yetki Tablosu" ve onayına uymamıştır. başkan tarafından. 3. Ticaret Departmanı amiri, türevler departmanı müdür yardımcısı (dahil) veya üstü tarafından onaylanmayan ve şirketin kendi iç politikasına uymayan, varant satın alma fiyatındaki dalgalanmalara ilişkin daha fazla düzenleme yapılması için başvuruda bulundu. Yapılan “Türev Araçlar Dairesi Türev Finansal Ürün Riskten Korunma İşlemleri Esasları”nın 6. maddesinin 2. fıkrası. (3) Kendi kendine çalışan departman yurt içi hisse senetlerine yatırımı yönetir. Departman başkanı ve tüccar, yatırım kayıpları nedeniyle askıya alma seviyesine ulaştı. Ancak, askıya alma süresi boyunca, görevlendirildiği acente aracılığıyla bireysel hisse satın almaya devam etti ve Yatırım incelemesinin kapsamı, Menkul Kıymet Firmaları İç Kontrol Standartlarının CA-12130 "Güç ve Sorumluluklar Dağılımı ve Alım Satım Kararlarının Gözden Geçirilmesi" hükümlerinin işletme personelinin kendi içindeki yetki ve sorumluluk paylaşımına ilişkin hükümlerini ihlal etmektedir. -işletilen departman ve ticaret kararlarının gözden geçirilmesi. (4) Müşteri risk sınıflandırması ve düzenli incelemedeki eksiklikler: 1. Adalet Bakanlığı Soruşturma Bürosu tarafından soruşturulan olumsuz haber listesi veya şüpheli işlemlerle karşılaşan müşterilerin, iç kontrole aykırı olarak mevzuat uyarınca yüksek riskli müşteri olarak sınıflandırılıp sınıflandırılmadığı menkul kıymet firmalarının standartları CA-18100 "Kara Para Aklamanın Önlenmesi (Uluslararası Menkul Kıymet İşleri Dahil)" (9), ilgili şirketlerin kara para aklama ve risk değerlendirmesinin yanı sıra kara para aklamayı önleme ve bunlarla mücadele ile ilgili kendi politikalarını ve prosedürlerini izlemeleri gerektiğini öngörmektedir. terörün finansmanı planları 2. Yüksek riskli müşterilerin düzenli incelemesinin bir yıldan fazla bir süredir tamamlanmaması, Finansal Kurumların Kara Para Aklamasının Önlenmesine İlişkin Tedbirler ve Menkul Kıymet Firmalarına Yönelik İç Kontrol Standartlarının 5. Maddesinin 3. paragrafını ihlal etmektedir. CA -18100 "Kara Para Aklamanın Önlenmesi (Uluslararası Menkul Kıymet İşletmeleri dahil)" (4) Sürekli inceleme ve izlemeye ilişkin hükümler. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Bent 2 ile Kara Para Aklamanın Önlenmesine İlişkin Tedbirler Madde 5, Madde 3'ü ihlal ettiğini göstermektedir. Finansal Kuruluşlar tarafından Kambiyo Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. paragrafının 4. paragrafında ve Kara Para Aklamayı Önleme Kanunu'nun 7. maddesinin 5. paragrafında öngörülen yaptırımlar amaçlandığı gibidir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemenizi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. Orijinal: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (Temsilci Bay Li ○○) Kopya: Çıkartıldı