Cayman Islands Monetary Authority

mga multa ng awtoridad sa pananalapi sa mga isla ng cayman Lion Brokers Limited ci$261,990.72 na mga abiso sa pagpapatupad petsa: Biyernes, 18 pebrero 2022 ang awtoridad sa pananalapi ng mga isla ng cayman (ang "awtoridad") ay nagpataw ng mga discretionary administrative fine na nagkakahalaga ng ci$261,990.72 sa Lion Brokers Limited (ang “kumpanya”) alinsunod sa mga probisyon ng mga seksyon 42a at 42b ng monetary authority act (2020 revision) (as amyendahan) para sa mga paglabag sa anti-money laundering regulations (2020 revision) (as amyended) (ang “amlrs” ). ang mga administratibong multa ay ipinataw para sa kabiguan ng kumpanya na sumunod sa mga iniaatas na pambatasan ng mga amlrs kabilang ang mga sumusunod: ang aplikasyon ng pinahusay na mga hakbang sa angkop na pagsusumikap ng customer; kabiguang magsagawa ng sapat na pagtatasa ng panganib; at pagkabigong magsagawa at magdokumento ng lahat ng naaangkop na mga pagsusuri sa parusa. ang mga natuklasan sa itaas ay bilang resulta ng isang inspeksyon sa lugar. ang mga katulad na pagkukulang ay natukoy din sa isang nakaraang inspeksyon. binibigyang-diin ng kasong ito ang kahalagahan ng mga may lisensya na magkaroon ng epektibong anti-money laundering/paglaban sa pagpopondo ng terorismo/paglaganap na pagpopondo (“aml/cft/pf”) na mga patakaran at pamamaraan na naaangkop, epektibo at ganap na ipinatupad upang matiyak ang pagsunod sa hurisdiksyon ng aml/cft/pf at mga balangkas ng regulasyon, kaya iniiwasan ang panganib ng mga entity na ginagamit bilang isang tubo para sa money laundering, pagpopondo ng terorista at anumang iba pang krimen sa pananalapi. ang awtoridad ay nakatuon sa pagpapahusay ng rehimeng aml/cft/pf ng mga isla ng cayman at sa pamamagitan ng on-site, off-site, at iba pang proseso ng pagsubaybay nito ay patuloy itong magsasagawa ng pagbabantay sa bagay na iyon. patuloy din naming tatratuhin ang mga paglabag sa mga amlr ng hurisdiksyon o mga batas sa regulasyon nang may partikular na kaseryosohan at gagawa ng naaangkop na pagpapatupad o iba pang mga aksyon kung kinakailangan.