WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Tạm thời dừng hoạt động
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2011-12-16
  • Lý do bị phạt Các hành vi không phù hợp liên quan đến Euroyen TIBOR, v.v.
Chi tiết công bố

Các hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán UBS Chi nhánh Tokyo và Chi nhánh UBS AG Nhật Bản

Liên quan đến các hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán UBS Chi nhánh Tokyo và Chi nhánh I của UBS AG Nhật Bản. Chi nhánh Tokyo của Công ty TNHH Chứng khoán UBS Chi nhánh Tokyo của Công ty TNHH Chứng khoán UBS (sau đây gọi là "chi nhánh của chúng tôi") đã bị phát hiện vi phạm luật pháp và các quy định do kết quả kiểm tra của Cơ quan Giám sát Chứng khoán và Giao dịch Ủy ban vào ngày 9 tháng 12 năm 2011. , một khuyến nghị cho hành động hành chính đã được thực hiện. Do nhận được khuyến nghị này, hôm nay chúng tôi đã thực hiện hành động hành chính sau đây đối với chi nhánh của chúng tôi dựa trên các quy định của Điều 51 và Điều 52, Đoạn 1, Mục 9 của Đạo luật Giao dịch và Công cụ Tài chính. 1. Nội dung khuyến nghị ○ Hành vi không phù hợp liên quan đến Euroyen TIBOR, v.v. (sau đây gọi là "TIBOR") đối với nhân viên Chi nhánh UBS AG Tokyo (sau đây gọi là "người phụ trách trình bày") và từ khoảng tháng 2 năm 2007 tại mới nhất, (sau đây gọi chung là "người chịu trách nhiệm trình bày, v.v") nhằm mục đích thay đổi TIBOR để có lợi cho các giao dịch phái sinh liên quan đến lãi suất đồng yên mà Nhà giao dịch A đang thực hiện . , và tiếp tục thực hiện các nỗ lực như yêu cầu thay đổi tỷ lệ gửi. Hành động được thực hiện bởi Nhà giao dịch A là TIBOR (3 tháng), là đối tượng giao dịch của hợp đồng tương lai lãi suất Euroyen 3 tháng được niêm yết trên Sàn giao dịch tài chính Tokyo, Inc. Trên thực tế, TIBOR đã được sử dụng làm lãi suất chuẩn tỷ lệ cho các tổ chức tài chính huy động và đầu tư vốn, và rằng TIBOR là một tiêu chuẩn tài chính cực kỳ quan trọng, nó cực kỳ không công bằng và độc hại, và có nguy cơ làm tổn hại đến tính công bằng của thị trường. lợi ích công cộng và bảo vệ nhà đầu tư. Hơn nữa, chậm nhất là vào khoảng tháng 6 năm 2007, Nhà giao dịch A tiếp tục thực hiện những nỗ lực không phù hợp, chẳng hạn như yêu cầu thay đổi tỷ giá niêm yết LIBOR của Yên do Tập đoàn UBS đưa ra. Ngoài ra, hệ thống kiểm soát nội bộ của chi nhánh còn tồn tại những khiếm khuyết nghiêm trọng như trong thời gian dài bỏ qua những nỗ lực đó, buông lỏng hành động và không áp dụng các biện pháp xử lý thích hợp. Bằng cách này, (a) Nhà giao dịch A đã vận động người chịu trách nhiệm nộp TIBOR cho mục đích giao dịch phái sinh thị trường mà Chi nhánh đang thực hiện như một giao dịch độc quyền. lợi ích công cộng và bảo vệ nhà đầu tư, chẳng hạn như rủi ro làm suy yếu tính công bằng của thị trường; các hành vi gian lận hoặc không chính đáng đáng kể liên quan đến kinh doanh các công cụ tài chính, khi các trường hợp đặc biệt nghiêm trọng) được coi là áp dụng. 2. Chi tiết lệnh (1) Lệnh tạm ngừng kinh doanh Từ ngày 10 tháng 1 năm 2012 (thứ Ba) đến ngày 16 tháng 1 năm 2012 (thứ Hai), các giao dịch phái sinh liên quan đến TIBOR và LIBOR (giao dịch liên quan đến việc thực hiện các hợp đồng hiện có, v.v.). (2) Lệnh Cải thiện Doanh nghiệp (a) Làm rõ trách nhiệm đối với việc vi phạm luật trên. (b) Sự tuân thủ pháp luật triệt để của cán bộ và nhân viên. c) Xây dựng các biện pháp ngăn ngừa tái diễn, bao gồm tăng cường, củng cố hệ thống quản lý và điều hành doanh nghiệp. (d) Tình hình thực hiện từ (a) đến (c) ở trên sẽ được báo cáo trước ngày 16 tháng 1 năm 2012 (thứ Hai) và tiến độ của (b) và (c) sau ngày đó sẽ được báo cáo vào tháng 3 năm 2012. Báo cáo trong viết trước Thứ Sáu, ngày 30 tháng 3 và ba tháng sau đó, và thỉnh thoảng khi cần thiết. II. Dựa trên kết quả thanh tra được thực hiện đối với các Chi nhánh UBS AG Nhật Bản của các Chi nhánh UBS AG Nhật Bản (sau đây gọi là "Ngân hàng") và nội dung của các báo cáo dựa trên các cuộc thanh tra đó, hôm nay, để đảm bảo hoạt động lành mạnh và phù hợp, Ngân hàng đã thực hiện các biện pháp hành chính sau đây. 1. Lý do xử lý Theo kiểm tra tại chỗ của FSA (được thông báo vào ngày 22 tháng 11 năm 2011) và báo cáo từ các chi nhánh tại Nhật Bản dựa trên các quy định của Điều 24, Khoản 1 và Điều 48 của Đạo luật Ngân hàng, Chi nhánh Tokyo của Nhân viên ngân hàng liên tục bị nhân viên tại chi nhánh Tokyo của UBS Securities Co., Ltd. liên quan đến tỷ lệ đệ trình TIBOR. Tuy nhiên, bất chấp những hành động này, các vấn đề đã được tìm thấy trong hệ thống kiểm soát nội bộ, chẳng hạn như không được báo cáo chính xác cho ban quản lý. 2. Chi tiết về lệnh Lệnh dựa trên Điều 47, Đoạn 2 và 4, và Điều 26, Đoạn 1 của Luật Ngân hàng (1) Để đảm bảo hoạt động kinh doanh lành mạnh và phù hợp, hãy thực hiện những điều sau. (a) Cán bộ, nhân viên tuân thủ pháp luật triệt để (b) Tăng cường hệ thống kiểm soát nội bộ (c) Xây dựng các biện pháp ngăn ngừa tái diễn Nộp kế hoạch cải tiến trước ngày 31/01/2012 (thứ Ba) và thực hiện ngay. (3) Sau khi thực hiện (2) ở trên, cho đến khi hoàn thành việc thực hiện kế hoạch cải tiến kinh doanh, ngày đầu tiên sẽ là ngày 30 tháng 3 năm 2012 (thứ Sáu), và tiến độ, thực hiện và tình trạng cải tiến sẽ được tóm tắt ba lần một lần. các tháng sau đó Báo cáo chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com