Muayene Nedeni

Bazı yatırımcılar, gerçek adresleri düzenleme adresiyle aynı olmayan Japonya lisanslı brokerlerin daha fazla ifşa edilmesi için telefon etti. Yatırımcıların güçlü ihtiyacına yanıt olarak anketör, iç yapısı hakkında daha fazla bilgi edinmek için Simplex Asset'e gitti.

Ofis

Yönetmelik bilgilerine göre, Japon lisanslı komisyoncu 1-8-1, Otemachi, Chiyoda-ku, Tokyo adresinde bulunuyordu. Sörveyör aracıyı ziyaret etti.

Haritacı, yönetmelik bilgilerine göre bir tren istasyonunda oldukça modern bir ofis binası buldu.

Önünde bir heykelin durduğu mavi yüksek bina, bilirkişinin gideceği yerdi.

Sörveyör, binanın bir köşesinde bir bina adı tabelası buldu. Daha sonra bilirkişi binaya girdi ve komisyoncunun adını 1. kattaki kat rehberinde bulamadı. Denetim sonucunun doğruluğunu sağlamak için, bilirkişi binanın sereval çalışanlarını sorguladı. Komisyoncu hakkında hiçbir şey bilmediklerini söylediler.

Çözüm

Sörveyörlerin ziyareti, komisyoncunun gerçek adresinin yönetmelik adresiyle aynı olmadığını doğruladı. Brokerin, FSA tarafından verilen bir perakende forex lisansına sahip olmasına rağmen, bir klon brokeri olma şüphesi göz ardı edilemezdi.