Cayman Islands Monetary Authority

Cayman Islands Monetary Authority Para Cezaları ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116.680 CI$ Yürütme Bildirimleri Tarih: 08 Eylül 2022 Per Cayman Islands Monetary Authority ("Yetkili") ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd'ye toplam 116.680,00 CI$ tutarında ihtiyari idari para cezaları verdi. ("Şirket"), Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliklerinin (2020 Revizyonu) (değiştirildiği şekliyle) ("AMLR'ler") ihlalleri için Parasal Otorite Yasası'nın (2020 Revizyonu) 42A ve 42B bölümlerinin hükümleri uyarınca. Şirket'in AMLR'lerin yasal gerekliliklerine uymaması nedeniyle aşağıdakiler dahil olmak üzere idari para cezaları uygulanmıştır: Gelişmiş Müşteri Durum Tespiti önlemlerinin uygulanması; 1. Yeterli risk değerlendirmesi yapmamak; 2. İşlemleri incelememek; ve 3. Müşterinin kimliğinin güvenilir bağımsız kaynak belgeler kullanılarak doğrulanamaması 4. Yukarıdaki bulgular bir yerinde incelemenin sonucuydu. Daha önceki bir incelemede de benzer arızalar tespit edilmişti. Bu dava, lisans sahiplerinin etkin kara para aklamayı önleme/terörizmin finansmanına karşı mücadele/yayılma finansmanı ("AML/CFT/PF") politikalarına ve uygun, etkili ve yetki alanına uyumu sağlamak için tam olarak uygulanan prosedürlere sahip olmasının önemini vurgulamaktadır. AML/CFT/PF ve düzenleyici çerçeveler, böylece kuruluşların kara para aklama, terörün finansmanı ve diğer mali suçlar için bir kanal olarak kullanılma riskinden kaçınır. Kurum, Cayman Adaları'nın AML/CFT/PF rejimini geliştirmeye kararlıdır ve tesis içi, saha dışı ve diğer izleme süreçleri aracılığıyla bu konuda ihtiyatlı davranmaya devam edecektir. Ayrıca, yargı bölgesinin AMLR'lerinin veya düzenleyici düzenlemelerinin ihlallerini özel bir ciddiyetle ele almaya ve gerektiğinde uygun yaptırımı veya diğer önlemleri almaya devam edeceğiz.