National Futures Association

haber bültenleri 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | daha fazla yıl göster bunu bir arkadaşına e-postayla gönderhemen yayınlansın 20 Mayıs 2021 daha fazla bilgi için iletişim: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa siparişleri plymouth, minn. tanıtıcı komisyoncu Roy E. Abbott Futures, Inc . müşterilere 75.000 $ para cezası ve yaklaşık 198.000 $ tazminat ödemek için 20 Mayıs, Chicago—nfa plymouth, minn sipariş etti. tanıtıcı komisyoncu Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) firmanın eski bir çalışanının uygunsuz ticari faaliyetinden kaynaklanan net zarara uğrayan müşterilere 75.000 $ para cezası ve yaklaşık 198.000 $ tazminat ödemek. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, bcc tarafından yapılan bir şikayete ve nfa tarafından sunulan bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. Abbott Futures . iddia edilen şikayet Abbott Futures , eski çalışanı aracılığıyla hareket ederek, kazanan işlemleri ayrıcalıklı müşteri hesaplarına uygunsuz bir şekilde tahsis etmek için yetkisiz işlemlerden ve hayali transfer taleplerinden yararlanırken, kaybeden veya kâr getirmeyen işlemleri ayrıcalıklı olmayan müşteri hesaplarına tahsis etti. Şikayette ayrıca iddia edildi Abbott Futures , aynı eski çalışanı aracılığıyla hareket ederek, müşteri hesapları üzerinde yazılı izin olmaksızın takdir yetkisi kullanmıştır. son olarak, şikayette iddia edilen Abbott Futures eski çalışanı ve firmanın operasyonlarını yeterince denetleyemedi. BCC, kararında şunları tespit etti: Abbott Futures iddia edilen kural ihlallerini işledi. nfa, bu konudaki yardımı için cme grubuna teşekkür eder. şikayetin ve kararın tam metni nfa'nın web sitesinde görüntülenebilir.