Financial Services Agency

7 Haziran 2006 Finansal Hizmetler Ajansı Monex, Inc. Aleyhine İdari İşlem Hakkında Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda Monex, Inc.'in yasa ve yönetmelikleri ihlal ettiği tespit edilerek idari işlem talep edildi. yapıldı (31 Mayıs 2006'da yeni bir pencerede açılır). 1. Haksız ticareti önlemek için müşteri menkul kıymet alım satımı vb.nin yetersiz yönetimi Bu gibi durumlarda, müşteriyi borsaya kote şirket vb. (2) Hukuk Yönetimi Departmanında içeriden öğrenenlerin kayıt sisteminin yönetilmesinden sorumlu kişi, borsaya kayıtlı şirketlerde vb. görevleriyle ilgili olarak çalışan müşteriler için içeriden öğrenenlerin kayıt işlemlerini tamamlamamıştır. Sonuç olarak, halka açık şirketler vb. şirketlere bağlı müşterilerin içeriden öğrenenlerin kayıtlarında birçok eksikliğin olduğu bir durumda faaliyet göstermektedirler. Sonuç olarak, müşterilerin menkul kıymet alım satımı vb. adil ticareti engellemeye yetmeyen koşullar altında faaliyet göstermektedir. Şirket ve çalışanları tarafından gerçekleştirilen yukarıdaki fiiller, Menkul Kıymet Şirketleri Kanunu'nun 43(2) Maddesine Dayanan Menkul Kıymet Şirketleri vb. Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun "kurum bilgilerine ilişkin haksız işlemlerin önlenmesinde yönetim vb. durumunun yetersiz görülmesi" kapsamına giren bir işletmeyi işletme fiili kapsamında olduğu kabul edilmektedir. 2. Elektronik bilgi işlem sisteminin menkul kıymet ticareti için yetersiz yönetimi Piyasada yer alan bazı hisse senetleri için gerekli program düzeltmelerinin yapılmaması nedeniyle işlem fiyatlarının yanlış hesaplanması sorunu yaşanmıştır. (2) 12 Ekim 2005 tarihinde şirketimizde birçok sistem arızası meydana geldiğinden, acente tarafından arızaların nedenleri ve tekrarını önlemek için alınan önlemler hakkında rapor vermemiz emredilmiştir. dış sistem değişikliklerinin etkisinin boyutunu gözden kaçırmadan kavramak ve sistem değişikliklerinin gerekli olup olmadığını ve içerikle ilgili herhangi bir sorun olup olmadığını tam olarak doğrulamak. Yukarıdaki (1)'deki başarısızlık, JASDAQ Menkul Kıymetler Borsası'nın yeni sistemine geçişin etkisinin boyutunun gözden kaçırılmaması nedeniyle 29 Ağustos 2005'te meydana gelen başarısızlıkla hemen hemen aynı nedenden kaynaklanmaktadır. iş, Şirket sistem yöneticisinin icra memuru, Osaka Menkul Kıymetler Borsası'nın ticaret sisteminin değişikliğine uygun olarak şirketin sistem programını değiştirmiş, kolayca çözebileceğim halde bunu yapmayı ihmal ettim. . Şirket ve çalışanları tarafından yukarıda sayılan fiiller, Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 43. maddesi 2. bendi gereği Menkul Kıymet Şirketlerinin Düzenlemeleri vb. "işleyen kuruluşun yönetiminin yetersiz görüldüğü bir durum" kapsamına giren bir işletmeyi işletmek fiiline girer. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ İş geliştirme talimatı (1) İçeriden öğrenenlerin kaydının büyük ölçüde ihmal edilmesinin nedenini araştırın, şirketinizdeki içeriden öğrenenlerin kaydının yönetimi ve işletilmesindeki sorunları netleştirin ve kayıt çalışmasını kontrol edin Etkili somut iyileştirme önlemleri formüle etmek ve uygulamak, sistemlerinin geliştirilmesini içerir. (2) Bu yıl 27 Şubat'ta meydana gelen sistem arızası, geçen yıl Ağustos ayında meydana gelen sistem arızasıyla hemen hemen aynı nedenden kaynaklanmıştır, ancak geçen yıl 28 Aralık'ta yetkililere bildirilen tekrar önleme tedbirleri tamamen etkilidir. ve tekrarını önlemek için önlemlerin gözden geçirilmesi de dahil olmak üzere etkili bir sistem yönetim sistemi kurmak. (3) Yukarıdaki (1) ve (2)'nin gerçekleşmesi için yönetim dahil yönetimin sorumluluğunu açıklığa kavuşturun. (4) Memurlar ve çalışanlar arasında yasal uyum konusunda farkındalık yaratmak ve uygun iş operasyonları için gerekli eğitimleri uygulamak. (5) Yukarıdaki (1)'den (4)'e kadar olan yanıtların durumunu 7 Temmuz 2006 tarihine kadar yazılı olarak bildirin. (Not 1. Yukarıdaki (1) ile ilgili olarak, lütfen özellikle birleşme sırasında yeni içeriden öğrenenlerin kayıt sisteminin getirilmesinin arka planını ve yönetimin girişe nasıl dahil olduğunu ve kararlar aldığını açıklayın. 2. Yukarıdaki (2) ile ilgili olarak, işletme ve yönetim için dışarıdan alınan sistemler için kontrol sisteminin etkinliğini doğrulayın ve gerekli sistemi geliştirin.