Financial Services Agency

25 Haziran 2004 Finansal Hizmetler Ajansı Monex, Inc.'e karşı idari davalar 1. Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından Monex, Inc.'in denetimi sonucunda, aşağıdaki yasa ve yönetmelik ihlalleri tespit edildi ve idari işlem için bir tavsiyede bulunuldu (17 Haziran 2004'te yeni bir pencerede açılır). . ○ Kimliğe bürünme olduğundan şüphelenilen işlemlerin kimliğini doğrulamayan eylemler, siparişi verenin işlemin adındaki kişi gibi davrandığı şüphesine rağmen, kimlik doğrulaması yapılmadan sipariş kabul edilmiş ve yerine getirilmiştir. Yukarıdaki fiiller "işlemin karşı tarafının, işlemi yapanın adına veya vekili vb. kişiymiş gibi davrandığından şüphelenme" olarak kabul edilir. tarafından Müşterilerin Kimlik Doğrulaması vb. Kanunu'nun 3. Maddesinin 1. Fıkrasını ihlal ettiği kabul edilmektedir. 2. Yukarıdakilere istinaden bugün Monex, Inc. aleyhine Finansal Kurumlar vb. Tarafından Müşteri Kimlik Doğrulamasına İlişkin Kanun'un 9. Maddesi hükümlerine istinaden aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. (1) Düzeltme emri ○ İhlalin düzeltilmesi ○ Sorumluluğun nerede olduğunun açıklığa kavuşturulması ○ Memurlar ve çalışanlar arasında yasal uyum konusunda kapsamlı farkındalık ○ Kapsamlı kimlik doğrulaması dahil olmak üzere bir müşteri yönetim sisteminin oluşturulması ve etkinliğinin sağlanması İlgili 1), durum hakkında rapor 23 Temmuz 2004'e kadar yanıt ve şüpheli hesapların çıkarılması ve bunlara karşı tedbirlerin uygulanma durumu hakkında bir sonraki yıl için her üç ayda bir rapor verin.