Cyprus Securities and Exchange Commission

21 Haziran 2022 CYSEC Kurul Kararı İlan tarihi: 21.06.2022 Kurul karar tarihi: 02.05.2022 İlgili: Credit Financier Invest (CFI) Sınırlı Mevzuat: Kara Para Aklama ve Terör Finansmanının Önlenmesi ve Önlenmesi Yasası Konu: Uzlaşma 150.000 € Yargı İncelemesi: H /A Adli İnceleme Kararı: N/A Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu («CySEC») aşağıdaki hususları belirtmek ister: CySEC, 2009 tarihli Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Yasası'nın 37(4) maddesi uyarınca bir anlaşmaya varabilir CySEC'in denetimli mevzuatının hükümlerini ihlal ederek gerçekleştiğine inanmak için makul bir neden olan herhangi bir ihlal veya olası ihlal, eylem veya ihmal ile ilgili anlaşma. CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited (“Şirket”) ile 2007 yılında değiştirilen Kara Para Aklama ve Terör Finansmanının Önlenmesi ve Önlenmesi Yasası'nın ('Kanun') olası ihlalleri için bir uzlaşma anlaşmasına varılmıştır. Aralık 2020'de gerçekleşen bir incelemede ortaya çıktı. Daha spesifik olarak, varılan anlaşma, Şirketin aşağıdakilere uygunluğunun değerlendirilmesini içeriyordu: 1. Müşteri kimliği ve müşteri ile ilgili yeterli ve uygun prosedürlerin uygulanmasına ilişkin Kanun'un 58(a) maddesi durum tespiti, 2. doğası gereği kara para aklama suçları veya terörün finansmanı ile ilişkilendirilebilecek her işlemin ayrıntılı olarak incelenmesine ilişkin Kanun'un 58(e) maddesi ve 3. Madde 58(f) (i) Şirketin izlediği sistem ve prosedürlerle ilgili olarak Şirket çalışanlarının bilgilendirilmesine ilişkin Kanun. Mevzuat yükümlülüklerinin olası ihlallerine ilişkin olarak Şirket ile varılan uzlaşma 150.000 € tutarındadır. Şirket şimdiden 150.000€'yu ödedi. Uzlaşma anlaşmalarına ilişkin ödenecek tüm tutarlar, Cumhuriyet Hazinesinin geliri (geliri) olarak kabul edilir ve CySEC'in gelirini oluşturmaz.