Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2022-07-25
  • ceza tutarı $ 1,146,503.70 USD
  • ceza nedeni Şirket, Mayıs 2016 ile Ekim 2018 arasında müşterini tanı kuralları, kara para aklama ve terörün finansmanı ile mücadele kuralları ve diğer düzenleyici gerekliliklere uymadı.
Teşhir detayları

Rifa Futures Co., Ltd., düzenleyici gereklilikleri ihlal ettiği için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kınandı ve 9 milyon yuan para cezasına çarptırıldı

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Rifa Futures Limited'i (Rifa) Mayıs 2016 ile Ekim 2018 arasında müşterini tanı düzenlemelerine, kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele düzenlemelerine ve diğer düzenleyici gerekliliklere uymadığı için 9 milyon dolar azarladı ve para cezasına çarptırdı. (Not 1). SFC'nin soruşturması, Rifa'nın 310 müşterisinin kritik zamanlarda alım satım talimatları vermek için müşterilerinin kendi sistemlerini kullanmasına izin verdiğini, ancak bu müşterilerin kendi sistemlerinde yeterli durum tespiti yapmadığını ortaya çıkardı. Sonuç olarak Rifa, kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini ve müşterilerin bu sistemleri kullanımıyla ilgili diğer riskleri gerektiği gibi değerlendirip yönetemedi. Ayrıca, ilgili düzenleyici gerekliliklerin Nisan 2018'de yürürlüğe girmesinden bu yana Rifa, müşterilerin kendi sistemleri aracılığıyla kendi İnternet ticaret hesaplarına giriş yapmalarına yönelik prosedürlerde iki faktörlü kimlik doğrulama uygulamamıştır (Not 2 - 4). SFC ayrıca, Rifa'nın müşterinin iş doğası, risk profili ve fon kaynağı ile tutarlı olmasını sağlamak için müşterinin fon transferlerini yeterli ve sürekli olarak izlemediğini tespit etti. Özellikle, SFC, müşterilerin beyan edilen mali durumlarıyla orantılı olmayan beş müşteri hesabına yatırılan meblağları belirledi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Rifa'nın davranışının "Kara Para Aklamayı Önleme ve Terörün Finansmanını Önleme Düzenlemeleri", "Kara Para Aklama ve Terörün Finansmanıyla Mücadele Yönergeleri", "İnternet İşlemleriyle İlgili Bilgisayar Korsanlığı Risklerini Azaltma ve Azaltma Yönergeleri" ve "Davranış Yönergelerini" ihlal ettiğine inanıyor. " (Not 5 ve 6). SFC, Rifa'ya karşı yukarıdaki disiplin cezasını uygulamaya karar verirken şunları dikkate almıştır: Rifa'nın müşterilerinin faaliyetlerini özenli ve vicdanlı bir şekilde izlememesi ve kara para aklama ve terörün finansmanına karşı yeterli ve etkili sistemler ve izleme önlemleri oluşturmaması ciddi eksiklikler, çünkü bu durum halkın piyasaya olan güvenini zedeleyebilir ve piyasanın bütünlüğünü baltalayabilir; eksikliklerin kabul edilemez olduğuna dair piyasaya güçlü ve caydırıcı bir mesaj gönderme ihtiyacı; benzer başarısızlıklar için SFC tarafından disiplin cezası verilmesi (Not 7) . Son Açıklamalar: Rifa (eski adıyla Zhengxing International Futures Limited), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında Tip 2 (vadeli işlem sözleşmelerinde işlem yapmak) tarafından düzenlenen faaliyeti yürütmek üzere lisanslanmıştır. Müşteri tarafından oluşturulan sistemler, üçüncü taraf tedarikçiler veya müşteriler tarafından İnternet, cep telefonları ve diğer elektronik araçlar aracılığıyla elektronik işlem yapmalarını sağlamak için geliştirilen ve/veya belirlenen ticaret yazılımlarıdır. Müşterinin kendi sistemi, API üzerinden Rifa'nın aracı kurumunun kendi sistemine bağlanır. API'ler, farklı uygulamaların verileri okumasına ve harici yazılım bileşenleri veya işletim sistemiyle etkileşime girmesine izin veren bir dizi işlev sağlar. Broker tarafından barındırılan sistemler, borsa katılımcılarının yatırımcılara internet, cep telefonları ve diğer elektronik araçlar aracılığıyla elektronik ticaret hizmetleri sunabilmeleri için borsa katılımcıları veya tedarikçileri tarafından geliştirilen ticaret tesisleridir. SFC tarafından 27 Ekim 2017 tarihinde yayınlanan “İnternet Ticaretine İlişkin Hacking Risklerinin Azaltılması ve Azaltılmasına İlişkin Kılavuz”un 1.1. Paragrafı, lisanslı şirketlerin müşterilerin İnternet ticaret hesaplarının oturum açma prosedürleri için iki faktörlü kimlik doğrulaması uygulamasını şart koşmaktadır. Yönetmelik 27 Nisan 2018 tarihinde yürürlüğe girdi. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kayıtlı Kişiler için Davranış Kuralları. Mevzuat gereklilikleri için Disiplin Cezası Bildirimine bakın. Lütfen 12 Nisan 2017 tarihli SFC basın açıklamasına bakın. Disiplin cezası bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi 25 Temmuz 2022
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

Sanction

2022-07-06
CYSEC Yönetim Kurulu Kararı
CapitalPanda
BCM
Profitlevel

Sanction

2022-08-09

Sanction

2022-10-14

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com