เหตุผลในการสำรวจ

เมื่อเร็ว ๆ นี้ทีมตรวจสอบได้รับโทรศัพท์จากนักลงทุนเป็นจำนวนมากด้วยความหวังของโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ที่มีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับที่หน่วยงานกำกับดูแลได้เปิดเผย เมื่อมีการร้องขอเจ้าหน้าที่สอบสวนจะไปเยี่ยม Oracle FX สำหรับรายละเอียด

อาคาร บริษัท

ตามข้อมูลด้านกฎระเบียบที่อยู่ของ บริษัท ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ Oracle FX คือ: ระดับ 33 23-29 Albert Street Auckland เจ้าหน้าที่สอบสวนเยี่ยมชมจุดนี้

พิเศษ

เจ้าหน้าที่สอบสวนพบอาคารสำนักงานตามที่อยู่ที่ระบุไว้โดยไม่มีสิ่งกีดขวางใด ๆ เนื่องจากเป้าหมายนั้นชัดเจน พวกเขาเข้าไปในล็อบบี้และตรวจสอบคำแนะนำพื้นพวกเขาพบว่า Oracle FX ไม่ได้อยู่ในรายการ ต่อจากนั้นพวกเขาถามแผนกต้อนรับว่า Oracle FX เป็นเจ้าของสำนักงานในอาคารหรือไม่และพวกเขาได้เรียนรู้ว่ามีเพียงสำนักงานบนชั้น 33 เท่านั้นที่เป็นของ บริษัท ร่วมในขณะที่สำนักงานที่ชั้นอื่นเป็นของกลุ่ม บริษัท

พวกเขามาถึงลิฟต์ชั้น 33 แต่พวกเขาสังเกตเห็นว่านายหน้า Oracle FX ไม่ได้อยู่ในป้าย บริษัท ในทางเดิน พวกเขาเรียนรู้จากแผนกต้อนรับส่วนหน้าของชั้นนั้น Oracle FX ไม่มีออฟฟิศบนพื้น เพื่อให้แน่ใจว่าการตรวจสอบคุณภาพสูงพวกเขาได้สอบถามผู้จัดการทั่วไปของสำนักงานร่วมว่า Oracle FX ถูกย้ายและเรียนรู้ว่าที่นี่เป็นที่อยู่ที่ลงทะเบียนมากกว่าที่อยู่สำนักงานจริงของหลาย บริษัท ที่มีใบอนุญาตโคลน

สรุป

มันได้รับการพิสูจน์โดยการตรวจสอบในสถานที่ของพนักงานว่าที่อยู่ที่แท้จริงของโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ Oracle FX ไม่สอดคล้องกับที่ประกาศโดยหน่วยงานกำกับดูแล ได้มีการกล่าวว่าใบอนุญาตให้บริการทางการเงินทั่วไป (หมายเลข 0505926) ที่โบรกเกอร์เป็นผู้ออกให้โดย NFA ชี้ให้เห็นว่าการที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีอำนาจเกินควรและสถานะที่ NFA ประกาศนั้นไม่ได้รับอนุญาต ใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (หมายเลข 402043) ที่ออกโดย ASIC ยังแสดงให้เห็นถึงความสำคัญ นอกจากนี้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจบริการทางการเงิน (หมายเลข 548588) ที่ FSPR ถือครองถูกเพิกถอนเนื่องจากมีข้อสงสัยว่า