Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 26 ตุลาคม 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1120336432 ผู้ถูกลงโทษ: HUA NAN SECURITIES จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 22955774 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Huang ○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์ และพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน ณ เวลาที่ดำเนินการ จะต้องเสียค่าปรับ 72 ดอลลาร์ไต้หวัน จะต้องเสียค่าปรับ 10,000 ดอลลาร์ไต้หวัน และมีค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์ไต้หวัน ตามมาตรา 7 รายการที่ 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงิน ข้อเท็จจริง : สำนักงานตรวจสอบหอการค้าได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปกับผู้ถูกลงโทษตั้งแต่วันที่ 15 กันยายน ถึงวันที่ 4 ตุลาคม 2554 พบว่าผู้ถูกลงโทษไม่สามารถเปิดบัญชีให้บุคลากรภายในได้ตามระเบียบ ล้มเหลวในการดำเนินการจัดการโควตาการซื้อขายของลูกค้าที่ได้รับมอบหมาย และการรวบรวมทรัพยากรทางการเงินและงานตรวจสอบ ความล้มเหลวในการตรวจสอบเหตุผลและเหตุผลของคำสั่งซื้อที่ส่งโดย IP เดียวกัน ความล้มเหลวในการจัดการการแจ้งเตือนและการเปิดเผยข้อมูลธุรกรรมธุรกรรมที่ได้รับมอบหมายและข้อมูลผู้ดูแลอย่างถูกต้อง และใบแจ้งรายการธุรกรรมของลูกค้าที่ส่งไปยังที่อยู่อีเมลของบุคลากรภายในของผู้ถูกลงโทษและล้มเหลวในการจัดการกับการดำเนินการเสนอราคาของผู้ให้บริการสภาพคล่องหุ้นกระดานทั่วไปตามข้อบังคับซึ่งแสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ดำเนินการควบคุมภายใน ระบบและกลไกการตรวจสอบ ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 ข้อ 2 ของกฎการบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ และล้มเหลวในข้อบกพร่อง เช่น การตรวจสอบบัญชีลูกค้าอย่างสม่ำเสมอเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการจัดหาเงินทุนจากการก่อการร้าย และความล้มเหลว การตรวจสอบธุรกรรมที่ต้องสงสัยในการฟอกเงินตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าถือเป็นการละเมิดวรรค 1 และ 3 ของมาตรา 5 ของมาตรการป้องกันการฟอกเงินโดยสถาบันการเงิน มาตรา 8 และมาตรา 15 วรรค 1 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน นอกจากนี้ ตามมาตรา 7 วรรค 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงิน หากสถาบันการเงินละเมิดขอบเขตของการยืนยันตัวตนของลูกค้า ขอบเขต ขั้นตอน และวิธีการเก็บข้อมูลการยืนยัน หน่วยงานผู้มีอำนาจในอุตสาหกรรมกลางจะกำหนดให้ ปรับสถาบันการเงินไม่ต่ำกว่า 500,000 เหรียญไต้หวัน ปรับไม่เกิน 10 ล้านหยวน 2. สำนักงานตรวจสอบของสมาคมนี้ได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปของผู้ต้องโทษตั้งแต่วันที่ 15 กันยายน ถึง 4 ตุลาคม พ.ศ. 2554 พบข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) เมื่อดำเนินการเปิดบัญชีของบุคลากรภายใน บุคลากรภายใน และของตน บัญชีของคู่สมรสหรือบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะจะแตกต่างจากตัวการอื่น ๆ เมื่อบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของคนวงในถึงวัยผู้ใหญ่จะไม่เปลี่ยนบัญชีเป็นตัวการทั่วไปและนำกลับมาใช้เอง ฯลฯ ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ของคนวงใน Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. บริษัทหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง รายการที่ 1 และ 2 ของมาตรา 3 ของมาตรการในการบริหารการเปิดบัญชีและการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมาย และข้อกำหนดมาตรฐานสำหรับระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ ( ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่ามาตรฐานและข้อกำหนดการควบคุมภายใน) ca-11110 ขั้นตอนการเปิดบัญชีการค้าทั่วไปและกฎเกณฑ์การปฏิบัติงานตรวจสอบ (2) จัดการการตรวจสอบโควต้าการซื้อขายของลูกค้าและการรวบรวมทรัพยากรทางการเงิน ลูกค้าเป็นบุคคลจำกัดซึ่งมีโควต้าการซื้อขายวันเดียวเกิน NT$20 ล้าน และโควต้าการซื้อขายวันเดียวของลูกค้าข้ามสาขามีมูลค่าถึง NT$5 ล้าน บุคคลที่กล่าวมาข้างต้นไม่ได้รวบรวมหลักฐานความสามารถในการถอน 30% ของโควต้าการซื้อขายทั้งหมดซึ่งละเมิดมาตรา 10 รายการที่ 1 มาตรา 15 และมาตรา 10 ของกฎวินัยในตนเองสำหรับการทำความเข้าใจลูกค้าและเครดิต การจัดการข้อมูลและโควต้าสำหรับสมาชิกของสมาคมหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีนเมื่อจัดการธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมาย 22 และมาตรฐานการควบคุมภายใน CA-11120 ระเบียบการรวบรวมและอนุญาตสินเชื่อลูกค้า (3) เมื่อจัดการธุรกิจนายหน้า ความล้มเหลวในการตรวจสอบว่าลูกค้าส่งคำสั่งซื้อเป็นการส่วนตัวหรือไม่ และเหตุผลและเหตุผลของการวางคำสั่งซื้อโดยใช้ที่อยู่ IP เดียวกันนั้นละเมิดมาตรฐานและข้อบังคับการควบคุมภายใน CA-11210 เกี่ยวกับการซื้อขายและการดำเนินการธุรกรรมที่ได้รับความไว้วางใจ . (4) ในการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ได้รับมอบหมาย ข้อมูลที่เกี่ยวข้องของการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ได้รับแจ้งทางโทรศัพท์หรือโดยวิธีอื่น หรือมีการจัดจัดทำรายงานธุรกรรมและจัดส่งให้กับลูกค้าในวันที่ยืนยัน และสถาบันการเงินที่ได้รับมอบหมายไม่ได้รับมอบหมาย เผยแพร่โดยละเอียดในสถาบันที่ไม่ใช่มืออาชีพ คำแถลงของนักลงทุนฝ่าฝืนวรรค 1 ของมาตรา 23 ของข้อบังคับสำหรับการบริหารการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ได้รับมอบหมายโดยผู้ค้าหลักทรัพย์ วรรค 2 ของมาตรา 19 ของข้อบังคับของสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์ของ สาธารณรัฐจีนว่าด้วยการบริหารการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ได้รับความไว้วางใจโดยผู้ค้าหลักทรัพย์ และมาตรฐานและข้อบังคับการควบคุมภายใน ca-18330 กฎระเบียบการซื้อขายและการดำเนินการธุรกรรมที่ได้รับความไว้วางใจ (5) เมื่อจัดการการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมาย ใบแจ้งยอดสำหรับการทำธุรกรรมของลูกค้าจะถูกส่งไปยังที่อยู่อีเมลของบุคลากรภายในของบริษัท โดยไม่ตรวจสอบเหตุผล ซึ่งฝ่าฝืนมาตรฐานการควบคุมภายใน ca-11140 กฎระเบียบการจัดการบัญชีลูกค้า (6) เมื่อจัดการการดำเนินการเสนอราคาของผู้ให้บริการสภาพคล่องของหุ้นในกระดานทั่วไปของตลาดเกิดใหม่ ล้มเหลวในการกำหนดขีดจำกัดอัตราส่วนการปรับและขั้นตอนการประมวลผลสำหรับการเสนอราคาแรกของหุ้นที่แนะนำในแต่ละวันทำการ ซึ่งเป็นการละเมิดเกิน การเคาน์เตอร์ซื้อขายหลักทรัพย์ของสาธารณรัฐจีนขั้นตอนการดำเนินงานภายในของบริษัทหลักทรัพย์ที่แนะนำหุ้นในกระดานทั่วไปของรัฐบาลกลางจะต้องเป็นไปตามจุดที่ 3 ของประเด็นสำคัญในการบันทึกและข้อกำหนดของมาตรฐานการควบคุมภายใน CA- 18210 การเจรจาและการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ที่แนะนำ (คณะกรรมการทั่วไป) (7) เมื่อดำเนินการตรวจสอบบัญชีลูกค้าเป็นระยะ ๆ เพื่อป้องกันการฟอกเงินและต่อสู้กับการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย บริษัทล้มเหลวในการตรวจสอบชื่อลูกค้าที่กำหนดเอง การเปรียบเทียบ และการคัดกรองตรรกะ ใช้วันที่ตรวจสอบชื่ออย่างไม่เหมาะสมเป็นวันที่ของการตรวจสอบตามปกติ และล้มเหลว เพื่อรวบรวมและถอนเงินข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับบัตรประจำตัวลูกค้าของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 5 วรรค 1 วรรค 3 และมาตรา 8 ของมาตรการป้องกันการฟอกเงินของสถาบันการเงินและมาตรา 11 ของข้อควรระวัง สำหรับการประเมินความเสี่ยงทางการเงินของการฟอกเงินและการก่อการร้าย (8) ดำเนินการตรวจสอบธุรกรรมที่ต้องสงสัยฟอกเงินสำหรับธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยธุรกรรมฟอกเงินหากมีข้อขัดแย้งในข้อความสอบทานที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงถือเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 15 วรรค 1 ของมาตรการป้องกันและควบคุมการฟอกเงินของสถาบันการเงิน 3. ข้อบกพร่องที่กล่าวมาข้างต้น แสดงว่า ผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในและกลไกการตรวจสอบ และฝ่าฝืนกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน การตรวจสอบได้ฝ่าฝืนกฎการบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 และข้อ 5 ข้อ มาตรา 1 ของมาตรการป้องกันการฟอกเงินโดยสถาบันการเงิน บทบัญญัติของวรรค 3 วรรค 8 และ 15 วรรค 1 อยู่ภายใต้บังคับของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติและมาตรา 7 วรรค 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงิน วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: South China Yongchang Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Huang ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter ศูนย์การค้าแห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน) นายเฉิน ○○) สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (แสดงโดยนายเฉิน ○○) สำนักงานตรวจสอบคณะกรรมการกำกับและบริหารการเงิน สำนักงานควบคุมสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานเลขานุการสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์