Capital Market Authority

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

นับตั้งแต่ก่อตั้งขึ้นมา คณะกรรมการกำกับดูแลตลาดทุนได้ให้ความสำคัญกับการนำเป้าหมายที่ระบุไว้ในกฎหมายสหพันธรัฐฉบับที่ (4) ปี 2000 มาปฏิบัติให้เป็นผลสำเร็จ โดยทุ่มเทอย่างเต็มที่เพื่อเสริมสร้างโครงสร้างทางกฎหมายให้แข็งแกร่งยิ่งขึ้น ด้วยการออกกฎระเบียบและคำสั่งต่างๆ ที่รับประกันการพัฒนากรอบการกำกับดูแลและการบริหารจัดการของบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และบริษัทอื่นๆ ที่ดำเนินงานในด้านหลักทรัพย์ นอกจากนี้ คณะกรรมการฯ ยังได้กำหนดมาตรการควบคุมและเกณฑ์ต่างๆ ที่จะช่วยเสริมสร้างความเชื่อมั่นของนักลงทุนต่อคณะกรรมการฯ อีกด้วย

เปิดเผยโบรกเกอร์

บทลงโทษดี

Noor Clearing

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูลการจับคู่ชื่อ
เวลาเปิดเผย2024-02-23
จำนวนเงินค่าปรับ$ 54,826.62 USD
เหตุผลในการลงโทษบริษัทล้มเหลวในการจัดหาหลักฐานการติดตามและทบทวนอย่างต่อเนื่องในแง่ของการตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินแก่หน่วยงาน

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การละเมิดของบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากบริษัท SCA Noor Capital

1. บริษัทล้มเหลวในการจัดหาหลักฐานการติดตามและตรวจสอบอย่างต่อเนื่องแก่หน่วยงานในการตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินที่ดำเนินการตลอดระยะเวลาที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจอันถือเป็นการละเมิดข้อกำหนดในข้อ (1) ของข้อ (1) (7) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข (10) ปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาหมายเลข (20) ปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย 2. ความล้มเหลวของบริษัทในการใช้มาตรการที่จะช่วยให้บริษัทสามารถระบุแหล่งที่มาของเงินทุนของลูกค้าบางราย และระบุผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงของบัญชีเหล่านี้ ซึ่งถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา (12) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข ( 10) ประจำปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาฉบับที่ (20) ประจำปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนให้กับองค์กรก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2022-05-05

การแจ้งเตือนนักลงทุน: EIBANK