Cyprus Securities and Exchange Commission

8 กันยายน 2565 วันที่ประกาศคณะกรรมการ cysec: 08.09.2022 วันที่ตัดสินใจของคณะกรรมการ: 18.07.2022 เกี่ยวกับ: Zemblanco Investments Ltd กฎหมาย: τhe การป้องกันและการปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย หัวข้อกฎหมาย: การตั้งถิ่นฐาน €200.000 การพิจารณาของศาล: n/a การพิจารณาคดีของการพิจารณาคดี: n/a คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนของไซปรัส (« cysec ») ต้องการทราบสิ่งต่อไปนี้: cysec ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายหลักทรัพย์และคณะกรรมการการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของประเทศไซปรัสปี 2552 อาจบรรลุข้อตกลงระงับข้อพิพาทเกี่ยวกับการละเมิดหรือการละเมิดที่เป็นไปได้ การกระทำหรือการละเว้นซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าเป็นการละเมิดบทบัญญัติ ของกฎหมายภายใต้การดูแลของ cysec ได้บรรลุข้อตกลงระงับข้อพิพาทกับ cif Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) (“บริษัท”) สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของการป้องกันและปราบปรามกฎหมายฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมในปี 2550 ('กฎหมาย') ตามที่ปรากฏในการตรวจสอบที่เกิดขึ้นในช่วงเดือนธันวาคม 2020 - ธันวาคม 2564 โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ข้อตกลงดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการประเมินการปฏิบัติตามของบริษัทกับ: 1. มาตรา 58(a) ของกฎหมายว่าด้วยการใช้ขั้นตอนที่เพียงพอและเหมาะสมที่เกี่ยวข้องกับการระบุตัวตนลูกค้าและความขยันเนื่องจากลูกค้า และ 2. บทความ 58(จ) กฎหมายว่าด้วยการตรวจสอบโดยละเอียดของธุรกรรมแต่ละรายการ ซึ่งโดยธรรมชาติแล้วอาจถือว่ามีความเสี่ยงเป็นพิเศษที่จะเกี่ยวข้องกับความผิดฐานฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และการตกลงกับบริษัทเกี่ยวกับการละเมิดที่เป็นไปได้ ภาระผูกพันด้านกฎระเบียบ จำนวน 200.000 ยูโร บริษัทได้ชำระเงินจำนวน €200.000 แล้ว จำนวนเงินทั้งหมดที่ต้องชำระที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงยุติคดีถือเป็นรายได้ (รายได้) ของคลังของสาธารณรัฐและไม่ถือเป็นรายได้ของ cysec