Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа представит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи фактические адреса не соответствуют адресам, зарегистрированным регулятором. По запросу инвесторов, инспекторы решили посетить австралийского лицензированного брокера Blackrock чтобы получить больше информации из первых рук.

офис

Нормативная информация показывает лицензированного брокера Австралии Blackrock находится на уровне 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, и инспекторская группа посетила брокера на месте.

С помощью навигационной карты инспекторы легко нашли офисное здание. На внешней стене здания сотрудники увидели название компании «crestone». Чтобы узнать, Blackrock разделяет то же здание, инспекция персонала сделала дальнейший запрос.

Избранные фотографии

Инспекционный персонал обнаружил, что вестибюль на первом этаже просторный, чистый и роскошно оформленный. Они проверили руководство по полу и не нашли никакой информации о Blackrock вообще.

Учитывая, что возможно Blackrock Офис находится не на том этаже, который указан в нормативной информации, инспекционный персонал поднялся на лифте на 18 этаж, чтобы убедиться. Оказалось, что весь этаж проживает Crestone, таким образом, инспекционный персонал подтвердил результат проверки.

Вывод

Инспекционная группа на месте инспекции подтверждает фактический адрес лицензированного брокера Blackrock в Австралии не совпадает адрес с нормативной информацией брокера. Инспекционная группа определила, что брокер в настоящее время регулируется SFC (номер лицензии: AFF275) и MAS (номер лицензии не опубликован). Однако лицензия брокера по общим финансам (№ 230523), выданная ASIC, и лицензия инвестиционного консалтинга (№ 178638), выданная FCA, указывают на то, что не все ее компании имеют лицензии.