Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа представит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи фактические адреса не соответствуют адресам, зарегистрированным регулятором. По запросу инвесторов, инспекторы решили посетить австралийского лицензированного брокера DDM чтобы получить больше информации из первых рук.

офис

Нормативная информация показывает лицензированного брокера Австралии DDM находится на Эндрю Демура, уровень 3, 139 Collins Street Melbourne VIC 3000, и инспекторская группа посетила брокера на месте.

С помощью навигационной карты инспекторы обнаружили участок и обнаружили там довольно старое офисное здание.

Избранные фотографии

Инспекционный персонал вошел в вестибюль на первом этаже и проверил руководство по полу, но не нашел никакой информации о DDM там.

Инспекционный персонал прошел уровень 3, чтобы обеспечить качество инспекции, но не нашел логотипа или офиса DDM после обыска весь этаж.

Вывод

Инспекционная группа на месте инспекции подтверждает фактический адрес лицензированного брокера DDM в Австралии не совпадает адрес с нормативной информацией брокера. Лицензия инвестиционного консалтинга брокера (№ 352828), выданная ASIC, указывает на то, что не все ее предприятия лицензированы.