Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата вынесения: 5 февраля 2013 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11203549191 Получатель штрафа: 大展證券股份有限公司 Единый номер коммерческого предприятия: 22955802 Адрес: 17-й этаж, 17-й этаж, 2-й этаж, 3-й этаж, № 17, секция 1, улица Чэндэ, город Тайбэй Имя представителя или руководителя: Ли ○○ Адрес: № 17, секция 1, Chengde Road, Taipei City Этаж, Этаж 17-1, Этаж 2 и Этаж 3. Цель: В соответствии с положениями статьи 178-1, параграф 1, параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия действие, наказанное лицо будет оштрафовано на 540 000 новых тайваньских долларов. Факты: Инспекционное бюро Торгово-промышленной палаты с 16 февраля 2020 года по 6 марта 2020 года провело генеральную проверку бизнеса в отношении лица, подлежащего наказанию. Было установлено, что сотрудники бизнеса допустили несанкционированное использование телефона директором компании для размещения распоряжения от имени клиентов, и лицо, подлежащее наказанию, не сделало Директора, которые участвуют в ежедневных утренних собраниях самостоятельного отдела, включены в рассмотрение конфликта интересов, не существует никаких мер контроля за выполнением транзакций, порученных другим лицам, кроме Старшие клиенты по телефону, и для пожилых клиентов не требуется декларация о транзакциях для торговли продуктами с высоким риском Неспособность установить стандарты управления удаленными соединениями для внешнего персонала и сохранить данные проверок для справки, неспособность сформулировать план обеспечения безопасности файлов личных данных и методы обработки персональных данных после прекращения деятельности, неспособность создать подразделение по управлению персональными данными и регулярно представлять отчеты о самооценке совету директоров. Дефекты, такие как решение или одобрение уполномоченного им отдела управления и неспособность регулярно проверять и подтвердить текущий статус имеющихся персональных данных, показать, что наказываемое лицо не выполнило свои надзорные и управленческие обязанности и не внедрило систему внутреннего контроля, а также нарушило статью 1 Правил управления дилерами по ценным бумагам. Статья 2, пункт 2, и Статья 37, пункт 22. Основания и правовое основание: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законодательством, уставом и установленной системой внутреннего контроля, пункт 22 статьи 37. того же закона, предусматривает, что компании, занимающиеся ценными бумагами и осуществляющие операции с ценными бумагами, не должны участвовать в каких-либо других действиях, нарушающих законы или правила управления ценными бумагами, которые требуются или запрещены Комиссией. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма, занимающаяся ценными бумагами, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов (30 после 10 мая 2020 г.) Штраф не менее 10 000 юаней, но не более 6 млн юаней). 2. Ассоциация провела общую бизнес-проверку наказываемого лица с 16 февраля 2012 г. по 6 марта 2012 г. и установила, что наказываемое лицо имело следующие недостатки: (1) Директор компании Чжу ○○ 12 января. , 2012 г. и 13-го числа клиент, который не уполномочил его действовать в качестве агента, разместил заказ по телефону. Продавец Чжан ○○ все же принял заказ и выбрал метод транзакции как личное поручение власти. Поведение директора и продавца нарушило распоряжения лица, ответственного за фирму по ценным бумагам, и продавца соответственно. Статья 18, абзац 2, абзац 17 и 20 Правил управления деловым персоналом предусматривают, что лицо, подвергающееся наказание нарушило положения пункта 2 статьи 2 и пункта 22 статьи 37 Правил управления дилерами по ценным бумагам. (2) Директор компании Чжу ○○ участвовал в ежедневном утреннем совещании самостоятельного отдела. Содержание встречи заключалось в состоянии фондового рынка и информации о доступных объектах инвестиций, но оно не было включено в обзор конфликта интересов. Например, на счете директора Чжу ○○ в 2011 году в общей сложности 95 транзакций одних и тех же акций были куплены и проданы на самостоятельно управляемом счете в один и тот же день, что нарушило положения CA-11210 «Доверенная торговля и Транзакционные операции» (6) Стандартной спецификации системы внутреннего контроля фирм, занимающихся ценными бумагами. (3) Осуществление защиты потребителей пожилых клиентов, неспособность сформулировать меры контроля за выполнением операций, порученных другим лицам, не являющимся пожилыми клиентами, по телефону, а также неспособность собрать декларации о сделках для пожилых клиентов, торгующих товарами повышенного риска, нарушая " Торговля ценными бумагами Китайской Республики» статьи 9 и 10 «Кодекса саморегулирования финансовых услуг, предоставляемых пожилым клиентам дилерами по ценным бумагам Торговой ассоциации». (4) Управление операциями по информационной безопасности, неспособность установить стандарты управления удаленными соединениями для внешнего персонала для входа во внутренние системы компании через Интернет и сохранения данных проверок для дальнейшего использования в целях выявления нарушений стандартов системы внутреннего контроля компаний, занимающихся ценными бумагами. Стандарт СС-17010 «Управление сетевой безопасностью» (1) 8. Положение. (5) Осуществление операций по обеспечению безопасности персональных данных, неспособность сформулировать план обеспечения безопасности файлов персональных данных и методы обработки персональных данных после прекращения деятельности, не создать подразделение по управлению персональными данными и регулярно представлять отчеты о самооценке совету директоров. для решения или с его разрешения. Утверждение со стороны руководства, а также неспособность регулярно проверять и подтверждать текущий статус хранящихся персональных данных является нарушением статьи 3, пункта 1, статьи 15 и статьи 4 Правил обеспечения безопасности файла персональных данных. Меры для неправительственных агентств, назначенных Ассоциацией, и внутренний контроль фирм, занимающихся ценными бумагами Стандартная спецификация системы CC-18000 «Контроль доступа» (5) Положения. 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не выполнило свои надзорно-управленческие обязанности, не внедрило систему внутреннего контроля, нарушило положения статьи 2, пункта 2 и статьи 37, пункта 22 Правил ценных бумаг. Правила управления дилерами При совершении сделок с ценными бумагами в соответствии с правилами статья 178-1, пункт 1, пункт 4 Закона предусматривает, что наказание должно быть предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 大展證券股份有限公司 (Вручается: Представитель г-жа Ли ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (представитель г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (представитель г-н Линь ○○) Чен ○○), Бизнес-ассоциация ценных бумаг Чунг Хва Китайской Республики (представитель г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (канцелярия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (дилеры по ценным бумагам) Группа управления) Ассоциации