Securities and Futures Bureau

Destinatário da ação disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 26 de outubro de 2012 Número da emissão: Valores Mobiliários de Gestão Financeira Pena n.º 1120349362 Pessoa punida: Mega Securities Número unificado de empresas com fins lucrativos de uma sociedade anônima: 23474649 Endereço: Nome do representante ou gerente: Chen ○○ Endereço: Breve Objetivo: De acordo com o disposto no Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 dos Valores Mobiliários e Lei Cambial no momento da conduta, o tratamento de NT$ 24 Uma multa de 10.000 yuans. Fatos: A Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Valores) conduziu uma inspeção na filial de Hsinchu da pessoa que estava sendo punida em 2 e 3 de maio de 2012 e descobriu que o empresário comercial encarregado Lin ○ ○ (doravante denominado Lin Yuan) Existem casos de custódia de fundos de entrega em nome de clientes, serviços de entrega de agências e empréstimos de fundos de clientes. Os defeitos acima mostram que a pessoa punida não implementou o sistema de controle interno e tem violou o artigo 2, item 2 e o artigo 37 das Regras de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários. As circunstâncias especificadas nos parágrafos 11 e 18. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com o artigo 2.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários, as operações comerciais das sociedades de valores mobiliários serão conduzidas de acordo com as leis, os estatutos e o sistema de controlo interno estabelecido; o mesmo que o artigo 37.º , O parágrafo 11 e o parágrafo 1 do artigo 18 do Regulamento estipulam que as sociedades de valores mobiliários não estão autorizadas a aceitar funcionários da empresa que entregam valores mobiliários em nome de terceiros e não estão autorizadas a manter dinheiro em nome de clientes. De acordo com as disposições do Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários no momento do ato, uma empresa de valores mobiliários que não implementar o sistema de controle interno será multada em não menos de NT$ 240.000, mas não mais de NT$ 4,8 milhões. 2. A bolsa de valores realizou uma inspeção na agência de Hsinchu da pessoa punida em 2 e 3 de maio de 2012 e constatou que entre 11 de fevereiro de 2011 e 10 de fevereiro de 2020, Lin manteve fundos de entrega em nome de clientes. os serviços de entrega e o empréstimo de dinheiro de clientes violaram o disposto no Artigo 18, Parágrafo 2, Parágrafo 9, Parágrafo 11 e Parágrafo 17 das Regras para a Gestão de Pessoas Responsáveis ​​​​e de Negócios de Sociedades de Valores Mobiliários. 3. As deficiências comunicadas pelo oficial florestal indicam que o punido não implementou o sistema de controlo interno e violou o disposto no artigo 2.º, n.º 2, artigo 37.º, n.º 11 e artigo 18.º do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários, e as transações com valores mobiliários foram realizadas em conformidade com a regulamentação.O artigo 178-1, parágrafo 1, parágrafo 4 da Lei estipula que a punição será a pretendida. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: Mega Securities (A ser notificado: Representante: Sra. Chen ○○) Cópia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center da República da China (Representante: Sr. Chen ○○), Securities Business Association da República da China (representante Sr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Escritório de Contabilidade), Securities and Futures Bureau (Secretaria), Securities and Futures Bureau (Grupo de Gestão de Valores Mobiliários) -------- ------------------------------------- ------------- -------------------------- ------------- Destinatário da decisão da Comissão de Supervisão Financeira: Se o original for emitido: 26 de outubro de 112, Número de emissão: Títulos de Gestão Financeira nº 11203493621 Destinatário: ○○○ Bilhete de identidade nacional número unificado ou nacionalidade do estrangeiro E número da autorização de residência: ○○○○○ Endereço: Omitido Assunto: Despacho Mega Securities Co., Ltd. (doravante denominada Mega Securities ) suspenderá a execução dos negócios do punido por três meses, de 6 de dezembro de 2020 a 5 de março de 2013, e reportará a situação da execução à assembleia para análise no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena. Fatos: A Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Valores) anunciou em 2 e 3 de maio de 2012 Mega Securities A Sucursal de Hsinchu realizou uma fiscalização e constatou que a pessoa punida manteve fundos de entrega em nome de clientes, prestou serviços de entrega e pediu dinheiro emprestado a clientes. Verificou-se que a pessoa punida violou o Artigo 18, Parágrafo 2, Parágrafo 9º das Normas para Gestão de Responsáveis ​​e Pessoal de Negócios de Negociantes de Valores Mobiliários.Os parágrafos 11 e 17 dispõem. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com o disposto no artigo 18.º, n.º 2, n.º 9, n.º 11 e n.º 17 do Regulamento de Gestão de Responsáveis ​​e de Pessoal Comercial de Sociedades de Valores Mobiliários, o pessoal empresarial não está autorizado a contrair empréstimos dinheiro de clientes ou manter a entrega de dinheiro em nome de clientes., agir em nome de terceiros para entregar títulos, etc. De acordo com o Artigo 56 da Lei de Valores Mobiliários, se a autoridade competente descobrir que um funcionário de uma empresa de valores mobiliários violou esta Lei ou leis e regulamentos relevantes, afetando assim a execução normal dos negócios de valores mobiliários, a autoridade competente pode ordenar que a afiliada sociedade de valores mobiliários cessar a sua atividade por menos de um ano.Executar ou destituir as suas funções. 2. Nos dias 2 e 3 de maio de 2012, a bolsa de valores Mega Securities A filial de Hsinchu realizou uma inspeção e descobriu que a pessoa sujeita à punição manteve fundos de entrega em nome dos clientes, prestou serviços de entrega em nome dos clientes e pediu dinheiro emprestado aos clientes de 11 de fevereiro de 2011 a 10 de fevereiro de 2020. A pessoa responsável pela sociedade de valores mobiliários violou os regulamentos e o artigo 18, parágrafo 2, parágrafo 9, parágrafo 11 e parágrafo 17 das Regras de Gestão de Pessoal Empresarial. 3. Se a violação for revelada e o comportamento da pessoa punida tiver afectado a normal execução do negócio de valores mobiliários, a punição será de acordo com o disposto no artigo 56.º da Lei dos Valores Mobiliários. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. No entanto, nos termos do artigo 93.º, n.º 1, da Lei de Recursos, salvo disposição legal em contrário, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção. original: Mega Securities (A ser atendido: Representante: Sra. ○○○), ○○○ Cópia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center da República da China (Representante) Sr. ○ ○○), Associação Empresarial de Valores Mobiliários da República da China (Representante Sr. ○○○)