Cayman Islands Monetary Authority

Multas da Autoridade Monetária das Ilhas Cayman ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$ 116.680 Avisos de Execução Data: quinta-feira, 08 de setembro de 2022 A Autoridade Monetária das Ilhas Cayman (a "Autoridade") impôs multas administrativas discricionárias totalizando CI$ 116.680,00 à ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd (a "Empresa") de acordo com as disposições das seções 42A e 42B da Lei da Autoridade Monetária (revisão de 2020) para violações dos regulamentos contra lavagem de dinheiro (revisão de 2020) (conforme alterado) (os "AMLRs"). As multas administrativas foram aplicadas pelo incumprimento por parte da Empresa dos requisitos legislativos dos AMLRs, incluindo o seguinte: A aplicação de medidas de Devida Diligência Reforçada do Cliente; 1. Deixar de realizar avaliações de risco adequadas; 2. Deixar de fiscalizar as transações; e 3. Deixar de verificar a identidade do cliente usando documentos confiáveis de origem independente. 4. As constatações acima foram resultado de uma inspeção no local. Falhas semelhantes também foram identificadas durante uma inspeção anterior. Este caso destaca a importância de os licenciados terem políticas e procedimentos eficazes de combate à lavagem de dinheiro/contra o financiamento do terrorismo/financiamento da proliferação ("AML/CFT/PF") que sejam apropriados, eficazes e totalmente implementados para garantir a conformidade com as leis da jurisdição AML/CFT/PF e estruturas regulatórias, evitando assim o risco de entidades serem usadas como canal para lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e qualquer outro crime financeiro. A Autoridade está empenhada em melhorar o regime AML/CFT/PF das Ilhas Cayman e, por meio de seus processos de monitoramento no local, fora do local e outros, continuará a exercer vigilância a esse respeito. Também continuaremos a tratar violações de AMLRs ou atos regulatórios da jurisdição com particular seriedade e tomaremos as medidas cabíveis ou outras ações quando necessário.