Cayman Islands Monetary Authority

multas da autoridade monetária das ilhas cayman Lion Brokers Limited ci$ 261.990,72 notificação de execução data: sexta-feira, 18 de fevereiro de 2022 a autoridade monetária das ilhas cayman (a “autoridade”) impôs multas administrativas discricionárias totalizando ci$ 261.990,72 em Lion Brokers Limited (a “empresa”) de acordo com as disposições das seções 42a e 42b da lei da autoridade monetária (revisão de 2020) (conforme alterada) por violações dos regulamentos contra lavagem de dinheiro (revisão de 2020) (conforme alterada) (os “amlrs” ). as coimas administrativas foram aplicadas pelo incumprimento pela empresa dos requisitos legislativos dos AMLRS, nomeadamente: a aplicação de medidas reforçadas de diligência devida ao cliente; não realizar avaliações de risco adequadas; e deixar de conduzir e documentar todas as verificações de sanções apropriadas. as constatações acima foram resultado de uma inspeção no local. falhas semelhantes também foram identificadas durante uma inspeção anterior. este caso destaca a importância de os licenciados terem em vigor políticas e procedimentos eficazes de combate à lavagem de dinheiro/combate ao financiamento do terrorismo/financiamento da proliferação (“aml/cft/pf”) que sejam apropriados, eficazes e totalmente implementados para garantir a conformidade com as leis da jurisdição aml/cft/pf e marcos regulatórios, evitando assim o risco de entidades serem usadas como canal para lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e qualquer outro crime financeiro. a autoridade está empenhada em aprimorar o regime aml/cft/pf das ilhas cayman e, por meio de processos de monitoramento on-site, off-site e outros, continuará a exercer vigilância a esse respeito. também continuaremos a tratar as violações dos AMLRS ou atos regulatórios da jurisdição com particular seriedade e tomaremos as devidas providências ou outras ações quando necessário.