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10 de agosto de 2012 Agência de Serviços Financeiros SMBC Nikko Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Acusação criminal pela Securities and Exchange Surveillance Commission por suspeita de abuso de informação privilegiada e processo por autoridades judiciais SMBC Nikko Revisou as transações de ações, etc. de ex-diretores executivos de uma sociedade anônima (doravante denominada "nossa empresa") com base no conteúdo do relatório de nossa empresa com base nas disposições do Artigo 56-2, parágrafo 1 do Código Financeiro Instruments and Exchange Act. Como resultado, os seguintes problemas foram reconhecidos. (1) O suspeito visitou o destino do vazamento e as afiliadas vazadas com extrema frequência de outubro de 2009 a setembro de 2011, quando estava envolvido no negócio de tratamento de informações corporativas como diretor executivo da Empresa. A investigação do Comitê de Investigação revelou que os diretores não são contemplados nas auditorias realizadas pela auditoria interna da Companhia, sendo estabelecida uma sistemática para apurar a atuação dos diretores no dia a dia, reconhecendo-se que o sistema de controles internos é inadequado. (2) O suspeito foi destacado da controladora para a Empresa sem qualquer experiência em negócios de valores mobiliários, foi designado para um departamento que adquire informações corporativas como diretor executivo e era suspeito de uso de informações privilegiadas com relação às informações corporativas que obteve em no curso de suas funções. Como acusações e processos criminais foram arquivados, a Empresa pediu aos diretores e funcionários nomeados de fora da empresa-mãe, etc., que não têm experiência em negócios de valores mobiliários, para aumentar a conscientização sobre o cumprimento das leis e regulamentos relativos a gestão de informações corporativas, importante para dissuadir o insider trading.Reconhece-se que o sistema de compliance é inadequado, não garantindo oportunidades suficientes de fomento. (3) A gestão e supervisão eficazes do sistema de gestão de informação corporativa da Sociedade não foram realizadas de forma adequada, na medida em que não foi possível compreender os problemas de (1) e (2) acima e tratá-los adequadamente. que o sistema de gestão empresarial não era suficiente. Em virtude da situação de nossos negócios acima mencionada, reconhece-se que não adotamos as medidas necessárias e adequadas para prevenir negociações desleais relacionadas a informações corporativas, e reconhece-se que se enquadra no artigo 123, parágrafo 1º, item 5 do Portaria do Gabinete do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas contra a Empresa hoje, de acordo com o Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. ○ Ordem de Melhoria de Negócios (1) Em resposta às recomendações do Relatório do Comitê de Investigação, garantir a implementação e estabelecimento de medidas de prevenção de reincidência formuladas pela Empresa. (2) Reportar periodicamente o estado de implementação das medidas de prevenção de reincidência. (3) Verificar regularmente a eficácia das medidas de prevenção de recorrência e relatar os resultados da verificação. (Nota) Se algum item for considerado inadequado como resultado da verificação, o motivo e a política de melhoria devem ser relatados. (4) Em relação aos itens (1) a (3) acima, o prazo para o primeiro relatório será sexta-feira, 17 de agosto de 2012. A partir daí, o prazo será de 15 dias após o término do trimestre. Independentemente do prazo acima, os relatórios devem ser enviados conforme a necessidade.