Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계명령 수령인 : 원본 발행일자 : 2012년 8월 2일 발행번호 : 금융관리증권과제번호 1120383536 피고인 : 태신종합증권(주) 영리기업 통일번호 : 23534956 주소 : 타이베이시 중산구 건궈북로 1단 96호 13층 대표자 또는 관리자 성명: 궈○○ 주소: 약어 목적: 제178-1조 제1항, 제4항의 규정에 따름 행위 당시 증권거래법에 따라 처벌을 받습니다. 처벌받은 사람은 NT$720,000의 벌금을 선고받습니다. 사실 : 위원회는 2011년 8월 처분대상자에 대한 업무일반실사를 실시한 결과, 처분대상자가 전환사채자산 교환업무를 ​​영위하고 있는 것으로 확인되었으며, 타인 명의로 보유하고 있는지는 확인되지 않았다. ; 가격조회를 통한 증권인수 업무 처리 시 배치 기준 및 비율 차이에 대한 사유를 명시하지 않았으며, 여전히 특정 고객을 충족하지 못하는 고객에게 배치를 실시하고 있음 이해관계가 있는 이사가 연루된 사건에 대해서는 중요한 이해관계 내용과 철회 여부를 설명하지 않은 채 토의안 형식으로 이사회에 제출하였다. 컨설턴트 선임, 보수금액 및 산정방법 등이 계약서에 명시되지 않았으며 컨설턴트 참여에 대한 규정도 없었음 이해상충에 대한 절차 고객 리뷰 업무 처리 시 고객의 지리적 정보가 충분히 고려되지 않았음 고객 위험도 평가의 정확성에 영향을 미쳤음, 중개 고객 주문 수수료 할인 업무 처리 시 검토 조건을 과도하게 완화했음, 처벌 대상자 위험 관리 부서가 한도를 초과하는 시장 위험에 대한 통제 메커니즘 및 운영 절차를 구현하지 못함 이는 피고인이 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2항을 위반한 것으로 드러났습니다. 사유 및 법적근거 1. 증권업관리규정 제2조 제2항에 따라 증권회사의 업무는 법령, 정관 및 확립된 내부통제시스템에 따라 이루어져야 합니다. 또한, 당시 증권거래법 제178조의1 제1항 제4항에 따라 내부통제제도를 이행하지 아니한 증권사는 NT$240,000 이상 최대 이하의 벌금을 부과받게 됩니다. NT$480만 이상. 2. 본 위원회 감사국은 2011년 8월 12일부터 2020년 8월 31일까지 처벌 대상자에 대해 업무 전반에 대한 감사를 실시한 결과, 처벌 대상자에게 다음과 같은 결함이 있는 것으로 확인되었다. (1) 컨버터블 취급에 관한 사항 고객을 위한 채권자산 교환사업 동일한 전환사채에 대한 옵션거래를 위해 동일한 이메일을 유지하는 행위, 타인 명의로 보유 여부를 확인하지 못하는 행위, 법률에서 정한 고객약정비율 상한을 회피하는 행위는 증권회사(이하 증권회사라 한다)의 내부통제제도에 관한 표준규정 내부통제기준) CA-17400 "파생금융상품 거래를 영위하는 사업장" (33)제1호 및 증권업자업 제37조의1 파생금융상품 거래를 운영하는 장소 중화민국 증권 장외거래센터 업무규정 . (2) 가격 조회를 통해 증권 인수 업무를 수행하고, 할당 기준 및 비율이 다른 사유를 명시하지 않고, 여전히 특정 고객 요구 사항을 충족하지 않는 고객을 할당하여 증권사 내부 통제 기준 CA - 15112 "조회 기반"을 위반합니다. 구매업무' 8(1), (2) 및 중화민국증권업협회 증권 인수인의 조회 기반 구매 및 배치 방법 제2조. (3) 이사회 운영에 있어서 자회사에 발령받은 인사의 성과평가를 보고할 때 이해관계가 있는 이사가 연루된 사항은 토의안의 형태로 이사회에 보고하지 아니하며, 이사 또는 참석하지 아니한 자는 개인적 이해관계가 있는 경우 , 이사회에 중요한 이해관계 내용과 회피 또는 기피 사유를 설명하지 아니하여 증권거래법 제14조의3, 이사회절차 제16조, 제17조를 위반한 행위 공모 회사의 이사 및 기업 지배 구조 질문 및 답변 - 이사회 회의 이는 조치 장의 20항에 규정되어 있습니다. (4) 고문 선임을 처리할 때 "고문 선임에 관한 행정조치"에 따라 보수의 금액 및 산정방법, 사업비의 상환, 성과평가의 근거 등을 계약서에 명시하지 아니한 경우 회사는 컨설턴트가 이해상충에 연루되어 있음을 명시하지 않았으며, 운영절차는 증권사 내부통제기준 CW-11000 '인재채용업무'(25) 조항을 위반했다. (5) 고객 리뷰 업무를 처리할 때 이중 국적을 통제할 수 있는 메커니즘이 없거나 CRS 조사에 해당하는 고객의 지리적 정보가 연결되어 있지 않기 때문에 고객의 본점 위치를 고려하지 않으며 이는 정보의 정확성에 영향을 미칩니다. 고객의 위험 수준 평가 및 증권사의 내부 통제를 위반하는 경우 표준 CA-18100 "자금 세탁 방지 및 통제"(2), 2. 규정. (6) 중개고객의 주문에 대한 수수료할인 처리 시 심사조건을 지나치게 느슨하게 하여 증권회사 내부통제기준 CA-11600 '영업소득 및 기록'(4) 조항을 위반하였다. (7) 피처벌인의 위험관리부서가 한도를 초과하는 시장리스크에 대한 통제 메커니즘 및 운영절차를 이행하지 않은 경우, 예를 들어 회사의 전반적인 위험가치(VaR)를 높이기 위해 이사회에서 위험관리부서를 승인한 경우 ) 한도 및 소급적용을 원칙으로 하며, 트레이딩부서는 최고재무책임자 및 이사회 의장의 동의를 얻기 전에 기타 사항을 이용하여 위험관리조치 제5조에 따른 사항을 처리하지 아니하여 규정을 위반하였습니다. 증권사 내부통제기준 CM-19500 "모형관리업무의 활용"(1) 및 CA-17210 "청약(장소)영장발행 업무"(3) 규정. 3. 상기 흠결은 피처벌자가 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2항의 규정을 위반하며 제178조의1의 규정을 준수한 것을 의미한다. 행위 당시 증권거래법 제1항 제4항 처벌의 목적에 따릅니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원본: 태신종합증권(대표: 궈○○) 사본: 생략