Capital Market Authority

2000년정부 규제

자본시장감독청은 설립 이후 2000년 제정된 연방법 제4호에 명시된 목표를 달성하기 위해 끊임없이 노력해 왔습니다. 특히 상장 주식회사 및 증권 분야에서 활동하는 기타 기업들의 조직 및 감독 체계를 발전시키기 위한 규정 및 지침을 제정하여 법적 기반을 강화하는 데 주력해 왔습니다. 또한, 투자자들의 신뢰를 높이는 데 기여할 수 있는 여러 가지 통제 및 기준을 도입했습니다.

브로커 공시

처벌괜찮은

Noor Clearing

공시 요약

공시 정보 매칭이름 일치
공시 시간2024-02-23
처벌 금액$ 54,826.62 USD
처벌 이유회사가 금융 거래 감사 측면에서 지속적인 모니터링 및 검토에 대한 증거를 당국에 제공하지 못한 경우

공시 세부 사항

SCA Noor Capital Company로부터 라이센스를 받은 회사에 대한 위반

1. 회사가 거래관계 기간 동안 수행된 금융거래에 대한 감사와 관련하여 지속적인 모니터링 및 검토에 대한 증거를 당국에 제공하지 아니하여 제1항의 규정을 위반한 행위 (7) 자금세탁 방지 및 테러리즘과 불법 조직의 자금조달 방지에 관한 2018년 법령 제(20)호 시행 규정에 관한 2019년 내각 결정 제(10)호. 2. 회사가 일부 고객의 자금 출처를 식별하고 해당 계좌의 실제 수익자를 식별할 수 있는 조치를 취하지 않는 것은 내각 결정 제12항의 규정을 위반하는 것입니다. 10) 2019년 자금세탁 방지 및 테러 및 불법 조직 자금조달 방지에 관한 2018년 법령 제(20)호 시행 규정에 관한 내용입니다.

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2023-02-06

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