Securities and Futures Commission of Hong Kong

CES Capital(Hong Kong) Co., Ltd.는 증권선물위원회로부터 견책을 받고 사모펀드 관리 결함으로 320만 위안의 벌금을 부과받았습니다. 2022년 6월 27일 증권선물위원회(SFC)는 질책을 받았습니다. CES Capital (Hong Kong) Co., Ltd.(Dongjin Hong Kong)는 Dongjin Hong Kong이 2015년 2월부터 2017년 7월까지 두 펀드의 투자운용사로 활동하면서 의무를 이행하지 않았으므로 320만 위안의 벌금을 부과했습니다. 주1) . Tokin Hong Kong이 관리하는 두 개의 펀드는 대부분의 자산을 케이맨 제도에 통합된 두 개의 기반 회사에 투자했습니다(주 2~5). SFC는 Dongjin HK가 펀드의 기본 투자에 대한 적절한 실사 및 모니터링을 수행하지 않았으며 펀드가 직면한 위험을 식별, 정량화 및 관리하기 위한 만족스러운 위험 관리 조치를 취하지 않았음을 발견했습니다. Tokin HK는 또한 실사에 대한 적절한 감사 추적을 유지하고 펀드 및 관련 투자에 대해 수행한 것으로 알려진 모니터링을 수행하지 못했습니다. 구체적으로 SFC는 해당 기간 동안 Tokin HK가 재량에 따라 펀드의 자산과 투자 포트폴리오를 관리하고 투자할 책임이 있었지만 그렇게 하지 못했다는 사실을 발견했습니다. 대신 펀드에 투자할 시기를 결정하는 것은 펀드 이사의 몫입니다. Dongjin HK는 펀드의 사모 각서에 명시된 투자 목적, 투자 포트폴리오 및 부채, 평가 기준, 동진홍콩은 펀드 성과를 검토하기 위해 내부 자산운용부서와 정기 회의를 갖는다고 주장했지만 회의록을 작성하지 않았으며, 동진홍콩은 2016년 5월부터 2017년 3월까지 작성된 월간 보고서에서 일부 데이터 및/또는 일반적인 시장 견해만 포함했지만 해당 데이터 및/또는 견해가 대상 회사 및/또는 펀드에 어떤 영향을 미치는지에 대한 정보는 제공하지 않았으며 Tokin HK는 2016년 12월 중순경 펀드 이사들에게 펀드 중 하나의 가격 급락에 대해 논의했지만 그러한 논의에 대한 기록과 추가 조치를 취하지 않기로 결정한 근거를 보관하지 않았습니다(주석 6). 위의 제재를 가하기로 결정함에 있어 SFC는 다음을 포함한 모든 관련 상황을 고려했습니다. 이 펀드의 이사들이 Dongjin Hong Kong이 직무를 수행하는 데 필요한 정보를 제공하지 않았기 때문에 이들 펀드의 투자 관리 서비스를 종료했으며 Dongjin Hong Kong은 SFC 문제에 대한 우려를 해결하기 위해 SFC와 협력했습니다. 말말: 동진홍콩은 증권선물법에 따라 유형 1(유가증권 거래), 유형 2(선물계약 거래), 유형 3(차입 외환 거래), 유형 4(유가증권 모집) 자문을 운영할 수 있는 허가를 받았습니다. ), 유형 5(선물 계약 자문) 및 유형 9(자산 관리) 규제 활동. Tokin Hong Kong은 규제 활동을 위해 운영을 중단했습니다. 두 펀드는 홍콩 투자 펀드 sp(hkifsp)와 에버그린 그로스 세이버 sp(egssp, 이전에는 부동산 및 금융 펀드 sp로 알려짐)입니다. 위 두 펀드는 Worldwide Opportunity Fund spc(wof) 산하의 독립 자산 포트폴리오이며, wof는 케이맨 제도 법률에 따라 면세 주식회사로 설립된 개방형 투자 펀드입니다. Wof는 케이맨 제도 대법원의 명령에 따라 2019년 5월 16일에 마무리되었습니다. 그 이후로 두 펀드는 청산되었습니다. Dongjin Hong Kong은 2016년 3월 1일부터 2018년 1월 31일까지 hkifsp와 2015년 2월 16일부터 2018년 1월 31일까지 egssp의 투자 운용사로 wof에 의해 임명되었습니다. 각 펀드의 사모 각서에 따르면, 그들의 투자 목적은 자산의 상당 부분을 대상 기업의 주식 인수에 투자함으로써 주주들에게 구조화된 투자 수익을 제공하는 것입니다. 케이맨 제도에 통합된 "부동산 및 금융 펀드"는 원래 hkifsp와 egssp의 대상 회사였습니다. 2016년 3월 11일 wof의 이사들은 egssp의 대상 회사를 역시 케이맨 제도에 설립된 회사인 "evergreen growth saver"로 변경하는 결의안을 통과시켰습니다. egssp의 주당 순자산 가치는 2016년 9월 30일 2,251.987위안에서 2016년 11월 30일 546.872위안으로 75.7% 하락했습니다. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트일: 2022년 6월 27일