WikiFX는 독립적인 제3자 정보 서비스 플랫폼으로서 사용자에게 포괄적이고 객관적인 브로커 규제 정보 서비스를 제공하는 데 전념하고 있습니다. WikiFX는 외환 거래 활동에 직접적으로 참여하지 않으며, 어떤 형태의 거래 채널 추천이나 투자 조언도 제공하지 않습니다. WikiFX의 브로커 등급과 평점은 공개적으로 이용 가능한 객관적인 정보를 기반으로 하며 다양한 국가 및 지역의 규제 정책 차이를 고려합니다. 브로커 등급과 평점은 WikiFX의 핵심 제품이며, 당사는 그들의 객관성과 공정성을 손상시킬 수 있는 상업적 행위에 단호히 반대합니다. 당사는 전 세계 사용자의 감독과 제안을 환영합니다. 신고 핫라인: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989년정부 규제

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

브로커 공시
Sanction 괜찮은
공시 요약
  • 공시 정보 매칭 이름 일치
  • 공시 시간 2017-04-12
  • 처벌 금액 $ 384,051.57 USD
  • 처벌 이유 SFC, 자금세탁방지 내부통제 미비 혐의 기소
공시 세부 사항

Securities Star International Futures Limited는 자금 세탁 방지에 대한 내부 통제 결함으로 인해 SFC로부터 질책을 받고 300만 달러의 벌금을 부과받았습니다.

Zhengxing International Futures Co., Ltd.는 2017년 4월 12일 자금세탁 방지 과정에서 내부 통제 결함을 저지른 혐의로 중국 증권감독관리위원회로부터 견책 및 300만 위안의 벌금을 부과받았습니다. Zhengxing International Futures Co., Ltd.(현재 Rifa Futures Co.) , Ltd.(Rifa)) 그는 제3자 자금 이체를 처리할 때 자금 세탁 방지 규제 요건을 준수하지 않은 것에 대해 증권선물위원회(SFC)로부터 견책 및 300만 달러의 벌금을 부과 받았습니다(주석 1). 증권감독위원회의 조사 결과, 리파는 2014년 1월부터 7월까지 제3자 입금 및 이체를 처리하면서 다음과 같은 미흡한 점을 확인하여 자금세탁 위험을 줄이기 위한 충분한 조치를 취하지 않은 것으로 나타났습니다. 제3자의 신원 확인(주2) 제3자 예치금에 대한 충분한 조회 및 관련 결과에 대한 적절한 기록 유지 실패(주3) 승인 절차가 효과적이었으며 적절한 금전 방지를 제공하지 않았습니다. 직원들에게 세탁 교육을 실시했으며 적절하고 효과적인 규정 준수 기능이 없었습니다. SFC는 Rifa가 제3자 자금 이체와 관련된 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 방지하기 위해 적절한 보호 장치를 마련하기 위한 모든 합리적인 조치를 취해야 할 의무를 위반했다고 판단했습니다. 책임에는 제3자 자금 이체가 고객의 알려진 합법적인 사업과 일치하는지 확인하기 위한 적절한 조사 수행, 그러한 조사 기록 유지, 자금 세탁 및 테러리스트 자금 조달을 방지하기 위한 내부 정책의 효과적인 구현, 이를 직원 정책에 전달하는 것이 포함됩니다. SFC는 또한 Rifa가 한 번 고객의 계좌에서 책임자 중 한 명에게 금액을 이체함으로써 증권 및 선물(고객 자금) 규칙을 위반한 적이 있음을 발견했습니다(주석 4). 위의 징계 조치를 결정함에 있어 SFC는 Rifa가 내부 통제 결함을 시정하기 위해 사후 조치를 취했으며 징계 조치를 해결하기 위해 SFC와 협력했음을 보여주었고 다음을 위해 독립적인 검토 기관을 고용하기로 동의했습니다. 내부 통제 조치를 검토하고 이전 징계 기록이 없습니다. 끝맺음: Rifa는 증권선물법(Securities and Futures Ordinance)에 따라 유형 2(선물 계약 거래) 규제 활동을 수행할 수 있는 허가를 받았습니다. 2003년 4월 SFO의 399조에 따라 SFC는 "증권 및 선물(고객 증권) 규칙 및 증권 및 선물(고객 자금) 규칙을 준수하는 기업의 능력 향상에 대한 제안" 통제 조치 및 절차라는 제목의 제안을 발표했습니다. ", 단락 2는 허가된 기업이 고객에게 기업과 기업 간의 모든 거래와 관련하여 서면 지침(구매 및 판매 주문 제외)을 제공하도록 요구해야 한다고 규정합니다. 서면 지시서는 고객이 서명해야 하며 회사는 서명이 회사가 보관하는 고객의 계좌 개설 문서에 포함된 서명과 동일한지 확인해야 합니다. 지시가 고객을 대신하여 행동할 제3자를 지정하는 것과 관련된 경우, 라이선스를 받은 기업은 지정된 제3자의 신원을 인증해야 합니다. 자금 세탁 및 대테러 자금 조달 방지에 관한 지침 버전 2의 5.10 및 5.11 단락에 따르면, 인가를 받은 기업은 복잡하고 크거나 비정상적인 거래의 배경, 목적 및 상황을 조사하고 조사해야 합니다. 관련 당국을 지원하기 위해 서면으로 문서화합니다. 증권 및 선물(고객 자금) 규칙의 섹션 5(3)은 라이선스를 받은 기업이 직원에게 고객 자금을 지불해서는 안 된다고 규정하고 있지만 직원이 관련 고객이고 고객 자금이 직원을 대신하여 보관되는 경우 일부 예외입니다. 면허를 받은 기업은 2017년 1월 26일 SFC에서 발행한 "면허를 받은 기업 및 관련 단체에 대한 회람 - 자금 세탁 방지/범죄자 자금 조달 방지 - 자금 세탁 방지/테러 자금 조달 요건 준수"를 참조해야 합니다. SFC가 일부 라이선스 기업의 AML/CFT 제도를 검토하면서 확인한 우려 사항입니다. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트: 2017년 4월 12일
원문 보기
관련 첨부
더 많은 규제 공시

Danger

2022-05-05

Danger

2014-10-27
ALERT-LiveFX Trader에 대한 경고
LiveFxTrade
Livefxtrades2010
LiveFX

Danger

2023-02-06

원할 때마다 확인 가능

전체 정보를 보시려면 APP을 다운로드해 주세요.

국가/지역 선택
  • 홍콩

  • 대만

    tw.wikifx.com

  • 미국

    us.wikifx.com

  • 한국

    kr.wikifx.com

  • 영국

    uk.wikifx.com

  • 일본

    jp.wikifx.com

  • 인도네시아

    id.wikifx.com

  • 베트남

    vn.wikifx.com

  • 호주

    au.wikifx.com

  • 싱가포르

    sg.wikifx.com

  • 태국

    th.wikifx.com

  • 키프로스

    cy.wikifx.com

  • 독일

    de.wikifx.com

  • 러시아

    ru.wikifx.com

  • 필리핀

    ph.wikifx.com

  • 뉴질랜드

    nz.wikifx.com

  • 우크라이나

    ua.wikifx.com

  • 인도

    in.wikifx.com

  • 프랑스

    fr.wikifx.com

  • 스페인

    es.wikifx.com

  • 포르투갈

    pt.wikifx.com

  • 말레이시아

    my.wikifx.com

  • 나이지리아

    ng.wikifx.com

  • 캄보디아

    kh.wikifx.com

  • 이탈리아

    it.wikifx.com

  • 남아프리카 공화국

    za.wikifx.com

  • 터키

    tr.wikifx.com

  • 네덜란드

    nl.wikifx.com

  • 아랍 에미리트

    ae.wikifx.com

  • 콜롬비아

    co.wikifx.com

  • 아르헨티나

    ar.wikifx.com

  • 벨로루시

    by.wikifx.com

  • 에콰도르

    ec.wikifx.com

  • 이집트

    eg.wikifx.com

  • 카자흐스탄

    kz.wikifx.com

  • 모로코

    ma.wikifx.com

  • 멕시코

    mx.wikifx.com

  • 페루

    pe.wikifx.com

  • 파키스탄

    pk.wikifx.com

  • 튀니지

    tn.wikifx.com

  • 베네수엘라

    ve.wikifx.com

United States
※ 이 웹사이트의 내용은 현지 법률과 규정을 준수합니다.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com