National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공시

처벌 괜찮은

ED&F Man

공시 요약

공시 정보 매칭 이름 일치
공시 시간 2021-09-16
처벌 금액 $ 150,000.00 USD
처벌 이유 위원회는 ED&F Man 특정 특수관계자에 대한 자격시험 요건을 이행일까지 이행하지 아니한 경우

공시 세부 사항

NFA는 런던, 영국 스왑 딜러 ED&F Man Capital Markets Limited에게 $150,000의 벌금을 지불하도록 명령합니다.

2021년 9월 16일 즉시 릴리스 추가 정보 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 주문 런던, 영국 스왑 상인 ED&F Man Capital Markets $150,000 벌금 9월 16일 시카고, NFA는 영국 런던 스왑 딜러에게 주문 ED&F Man Capital Markets 제한된 ( ED&F Man ) $150,000의 벌금을 내야 합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 ED&F Man , 혐의를 인정하지도 부인하지도 않습니다. 위원회는 ED&F Man 특정 특수관계자에 대한 자격시험 요건을 이행일까지 이행하지 아니한 경우 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.

원문 보기

관련 첨부

스크린샷 1

더 많은 규제 공시

Sanction

2023-08-31

國泰期貨股份有限公司선물관리법 위반 처벌사건(금융위원회, 증권감독위원회 제1120349297호)