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Togo주식회사에 대한 행정 처분에 대해 2007 년 8 월 9 일 간토 재무국 1. Togo 주식회사(본점:도쿄도 미나토구, 법인 번호 3011101037679)(이하 “당사”라고 한다.)에 대한 검사의 결과, 이하의 법령 위반의 사실이 인정된 것으로부터, 증권 거래 등 감시 위원회로부터 행정 처분을 요구하는 권고가 이루어졌다. (영화 원년 8월 2일자) 고객에 대하여 손실을 보충하는 행위 당사의 이사로서, 그 실질적 경영자로서 업무 전반을 통괄함과 동시에 상품 파생 상품 거래 등을 목적으로 하는 주식회사 사쿠라 인베스트(오사카부 오사카시, 법인 번호 4130001048955)의 실질적 경영자로서 그 업무 전반을 통괄하고 있던 임태연, 당사의 대표 이사 관리 본부장으로서 고객으로부터의 불만 처리 등의 업무를 통괄하고 있었다 야수 유자, 당사의 고문으로서 당사의 경리 업무를 담당하고 있던 우에무라 마사야 등은, 2016년 7월 하순부터 2019년 1월 하순까지의 사이, 고객 8명에 대해서, 거래소 환율 증거 금거래에 대해 발생한 손실의 일부를 보충하기 위해 합계 약 6,970만엔 상당의 이익을 스스로 또는 제3자를 하여 제공했다. (사례 1) 2016년 7월 하순부터 2018년 12월 중순까지의 사이, 당사에서 거래소 환율 증거금 거래를 실시하고 있던 고객 4명에 대해, 주식회사 사쿠라 투자를 하고, 동 고객들 의 주문에 관련된 상품차금결제거래를 한 것처럼 가장하는 등의 방법에 의해, 합계 약 760만엔 상당의 이익을 스스로 또는 동사를 해 제공했다. (사례 2) 2017년 10월 중순경부터 2019년 1월 하순까지의 사이, 당사에서 거래소 환율 증거금 거래를 실시하고 있던 고객 4명과의 사이에서, 현금에 의한 손실 보충의 계약을 게다가 그 계약에 따라 각 고객들에게 총 약 6,210만엔의 현금을 제공했다. 위의 행위는 경영의 중심을 담당하는 당사 이사, 대표 이사 관리 본부장 등이 공모하고, 조직적인 지시·판단 하에 장기간에 걸쳐 다수의 고객에 대해 손실 보충을 실행했다. 것으로 매우 악질이며, 그 배경으로서, 법령 준수를 철저히 해야 할 경영진 스스로 그 의식이 부족하고 있는 상황 외, 대표 이사 사장을 포함한 상기 이외의 경영진도, 그 책무를 완수하지 않고, 상기의 행위를 만연히 간과하는 등, 당사에 있어서 중대하고 명백한 법령 위반 행위를 방지하거나, 발견해, 시정을 도모하는 내부 관리 태세나, 회사의 업무를 적정하게 집행하기 위한 경영 관리 태세가 부족해 하고 있는 상황이 인정되었다. 상기 사례 1의 행위는 금융상품거래법 제39조제1항제3호에, 상기 사례2의 행위는 동항제2호 및 제3호에 해당하는 것으로 인정된다. 2. 이상으로부터, 오늘, 당사에 대하여, 하기 (1)에 대해서는 금융 상품 거래법 제52조 제1항의 규정에 근거해, 하기 (2)에 대해서는 동법 제51조의 규정에 근거해, 이하의 행정처분을 했다. (1) 등록취소 관동재무국장(김상) 제272호의 등록을 취소한다. (2) 업무 개선 명령 1) 고객에게 이번 행정 처분의 내용을 충분히 설명하고 고객의 요구에 따라 적절한 대응을 할 것. 2) 고객의 의향을 근거로 고객거래의 이관 또는 결료 및 고객자산의 반환에 관한 방책을 책정하여 이를 확실히 이행할 것. 3) 회사 재산을 부당하게 지출하지 않을 것. 4)상기 1)부터 3)에 대해서, 그 실시 상황을 2007년 9월 6일(금요일)까지 서면으로 보고하는 것과 동시에, 이후, 그 모두가 완료할 때까지, 수시 서면으로 보고하는 것 .