National Futures Association

NFA 주문 코네티컷 기반 IB LLC는 4월 14일 시카고에서 $250,000의 벌금을 지불합니다. NFA는 코네티컷 기반 선물 커미션 상인 및 외환 딜러 회원에게 명령했습니다. IB LLC는 $250,000의 벌금을 지불합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 IB , 회사는 불만 사항의 주장을 인정하지도 부인하지도 않았습니다. 불만 사항에서 bcc는 다음과 같이 주장했습니다. IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1)에 따라 허용되는 사유에 반하여 소매 고객 외환 주문을 취소하고 관련 NFA 요구 사항을 준수하도록 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원을 적절하게 감독하지 않았습니다. , NFA 규정 준수 규칙 2-36(e)에 위배됩니다. 결정에서 bcc는 IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했습니다.