Financial Conduct Authority

インタラクティブuk はロンドンに拠点を置くオンライン ブローカーであり、英国の顧客のために直接 cfds (差金決済契約) などの特定の金融商品の取引を手配および実行し、より広い範囲の他のエンティティに代わって他の商品を実行します。 インタラクティブグループ。 インタラクティブ英国は、取引後の監視を英国内の別の会社に拠点を置くチームに委任しました。 インタラクティブ米国のグループ。でも、 インタラクティブ英国は設計と校正に適切に入力できませんでした インタラクティブ取引後監視システムの配給、またはその運用をテストして、クライアントによる潜在的な市場の悪用が確実に把握されるようにし、作成されたレポートのレビューの米国チームの実施を効果的に監視することができませんでした.特に、報告書のレビューの品質保証や監視を実施しておらず、レビューを実施するスタッフが適切に訓練されていることを確認できませんでした。これはリスクを高めました インタラクティブ英国は疑わしい取引報告 (strs) を FCA に提出できませんでした。関連する期間中、FCAの懸念が通知される前 インタラクティブ英国はインサイダー取引に関連するいかなる証拠も提出していません。 インタラクティブ英国は疑わしい取引を報告しなかった インタラクティブ英国のクライアント。 FCA の執行および市場監視担当ディレクターである Mark Steward 氏は、次のように述べています。 インタラクティブ資本市場での疑わしい行為を報告する権限がないだけでなく、彼らの取引システムが金融犯罪の目的で使用されないようにする義務もあります。 インタラクティブ英国のシステムは、潜在的に疑わしい取引に対して不十分であり、効果がありませんでした。彼らは適切な基準を下回り、取引相手と市場を彼らが交渉しなかったリスクにさらしました。 FCA は、市場が適切に機能することを保証するために、市場行動の適切な基準を引き続き実施します。 FCA は、侵害により重大かつ組織的な弱点が明らかになったと考えています。 インタラクティブイギリスの手続き。したがって、FCAは罰金を科しました インタラクティブ英国£1,049,412。