Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 8 Maret 112, Republik Tiongkok Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1110365458 Orang yang dihukum: JihSun Futures Jumlah terpadu perusahaan yang menghasilkan keuntungan dari sebuah perusahaan saham gabungan: disingkat alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: disingkat alamat: disingkat Tujuan: mengenakan denda sebesar NT$360.000. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) melakukan pemeriksaan terhadap orang yang dikenakan sanksi pada hari ○ dan hari ○, bulan ○ dan hari ○, dan hari ○ dan bulan ○, dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman Selama masa kerja, penjual bekerja sama atau membantu masyarakat dalam perdagangan berjangka atas nama masyarakat.Orang yang dihukum gagal menjalankan tanggung jawab pengawasan dan pengelolaan personel bisnisnya, dan gagal melaksanakan verifikasi order online dan IP nasabah yang tidak sesuai dengan yang dihukum.Sistem pengendalian internal tidak sesuai ketentuan dan melanggar Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "Siapapun yang termasuk dalam salah satu keadaan berikut akan dikenakan denda tidak kurang dari NT$120,000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta:... 2. Pelanggaran peraturan yang diterbitkan sesuai dengan Pasal 56 Ayat 5... "Pesanan" ditentukan dalam Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, "Usaha pedagang komisi berjangka dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan." , peraturan dan sistem pengendalian internal pada ayat sebelumnya" tercantum dalam Pasal 2 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Sebagaimana ditentukan dalam Pasal 2. (2) Penjual orang yang dihukum ○○○ (selanjutnya disebut ○○) bekerja sama atau membantu masyarakat ○○○ dalam perdagangan berjangka atas namanya selama masa jabatannya, yang tidak sesuai dengan Sertifikat Manajemen Keuangan No. 0930005867 dari Asosiasi pada tanggal 7 Desember 1993 Surat "...semua pedagang berjangka dan asisten perdagangan berjangka harus memperkuat mekanisme audit internal, dan baik perusahaan maupun karyawannya tidak boleh terlibat, bekerja sama atau membantu operasi atas nama pelanggan...". Memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengelolaan, serta gagal menerapkan sistem pengendalian internal ca-21230 Salesperson Management "... Baik perusahaan maupun karyawannya tidak boleh terlibat, bekerja sama (misalnya: perantara, perantara, keagenan, atau aktivitas serupa lainnya) atau membantu dalam operasi atas nama pelanggan "Situasi" merupakan pelanggaran Pasal 2, Ayat 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka. (3) Orang yang dihukum gagal melaksanakan operasi pemeriksaan alamat IP yang sama dengan pedagang tanpa surat penunjukan, dan sistem pengendalian internal ca-21210 mempercayakan perdagangan dan operasi transaksi pada saat transaksi "... harus memilih hari setiap bulan (setidaknya satu hari bisnis per bulan harus dipilih) untuk menyaring pedagang dengan alamat IP yang sama yang melakukan pemesanan online dan menangani hal-hal berikut untuk pedagang yang belum mengeluarkan surat penunjukan:. ..(2) Tinjau operasi pembukaan rekening pedagang, jenis operasi perdagangan yang dipercayakan (frekuensi transaksi, status untung dan rugi, penempatan pesanan), dll.) dan apakah ada kelainan atau pelanggaran ketentuan hukum dalam operasi pengiriman pernyataan, penyetoran dan operasi penarikan, dll...." Ketentuan tersebut bertentangan dengan ketentuan Pasal 2 Ayat 2 (4) Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Hal ini dibuktikan dengan laporan audit yang disampaikan oleh Bursa Berjangka pada ○bulan, tahun ○, pendapat terpidana pada bulan ○, tahun ○, dan pendapat pegawai pada bulan ○, tahun ○, yang dibuktikan dengan Pasal 119 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Ayat 1 ayat 2 mengatur bahwa penetapan itu tunduk pada tujuan putusan tersebut. 2. Dasar Hukum : Pasal 119 Angka 1 Angka 2 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 2 Angka 2 Peraturan Pengelolaan Komisi Berjangka. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: JihSun Futures Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan ○○○) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan ○○○), Asosiasi Industri Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan ○○○), Sekuritas Berjangka kami Biro (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) -------------------------- -------------------------------------------- Penerima Komisi Pengawas Keuangan surat keputusan : Jika salinan asli diterbitkan, tanggalnya adalah: 8 Maret 112 Republik Tiongkok, Nomor dokumen: Sertifikat Manajemen Keuangan No. 11103654581. Orang yang dikenakan hukuman: Lin ○○ Nomor kartu identitas nasional terpadu atau nomor kewarganegaraan dan izin tinggal orang asing: Alamat dihilangkan: Tujuan polis adalah menghentikan pelaksanaan usaha masa depan orang yang dihukum selama 6 bulan, terhitung sejak tanggal 15 Maret 2020 sampai dengan tanggal 14 September 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai JihSun Futures ) harus melaporkan kepada Komisi dalam waktu 10 hari sejak hari setelah sanksi ini diberikan mengenai status pelaksanaan penangguhan bisnis berjangka oleh personel perusahaan. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) diperdagangkan pada ○ bulan ○ dan ○ hari, ○ bulan ○ hari dan ○ hari, dan ○ bulan ○ hari. JihSun Futures Investigasi dilakukan dan diketahui orang yang dihukum sedang menjabat JihSun Futures Selama periode ini, segala kerjasama atau bantuan dalam perdagangan berjangka atas nama orang lain merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "... penanggung jawab atau pegawai industri berjangka yang melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan sesuai dengan Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat juga, tergantung pada beratnya perkara, memerintahkan pelaksanaan usahanya untuk jangka waktu kurang dari 6 bulan..." diatur dalam Pasal 101 Ayat 1 Undang-Undang Perdagangan Berjangka; selanjutnya, “Penanggung jawab dan penjual suatu pedagang komisi berjangka...tidak boleh melakukan perbuatan-perbuatan sebagai berikut:... 13. Perbuatan-perbuatan lain yang melanggar Undang-Undang Pengelolaan Perdagangan Berjangka atau dilarang oleh peraturan Komisi.” Hal ini diatur dalam Pasal 16, Paragraf 2, Paragraf 13 Peraturan Manajer Komisi Berjangka dan Manajemen Tenaga Penjualan. (2) Orang yang dihukum memegang jabatan JihSun Futures Selama kurun waktu tersebut, beliau bekerja sama atau membantu masyarakat dalam memperdagangkan berjangka atas nama orang lain, hal ini sejalan dengan surat FMC No. 0930005867 tanggal 7 Desember 1993: “…Seluruh pedagang berjangka dan asisten perdagangan berjangka harus memperkuat mekanisme audit internal . Baik perusahaan maupun karyawannya tidak boleh terlibat dalam, bekerja sama, atau membantu operasi atas nama pelanggan..." dan melanggar perilaku yang dilarang dalam Pasal 16, Paragraf 2, Paragraf 13 Peraturan Manajer Komisi Berjangka dan Manajemen Tenaga Penjualan. (3) Pelanggaran ketentuan di atas dibuktikan dengan berita acara pemeriksaan yang dilaporkan Bursa Berjangka pada bulan Januari ○ tahun ○, dan pernyataan pendapat orang yang dihukum pada bulan ○ tahun ○, dan pidananya sesuai dengan sesuai dengan Pasal 101 Ayat 1 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Sebagai pokok pikiran. 2. Dasar Hukum: Pasal 101 Angka 1 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, Pasal 16 Angka 2 Angka 13 Peraturan Pengelolaan Penanggung Jawab dan Tenaga Penjual Pedagang Berjangka. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. Asli: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan ○○○) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Perwakilan ○○○), Asosiasi Industri Berjangka Republik Tiongkok (Perwakilan ○○○), Sekuritas Berjangka kami Biro (Bagian Manajemen Berjangka)