WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Untuk melaporkan kekhawatiran apa pun, harap hubungi kami: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Commodities Authority
Tahun 2000Diatur oleh pemerintah
Sejak awal, Otoritas Sekuritas dan Komoditas telah tertarik untuk menerapkan tujuan-tujuan yang dinyatakan dalam Undang-Undang Federal No.(4) tahun 2000 kerangka organisasi dan pengawasan daftar perusahaan saham gabungan dan perusahaan lain yang beroperasi di bidang sekuritas. Selain itu, Otoritas Sekuritas dan Komoditas telah memperkenalkan beberapa kontrol dan kriteria yang akan berkontribusi positif untuk meningkatkan kepercayaan investor pada Otoritas.
Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
- Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
- Waktu pengungkapan 2024-02-23
- Jumlah penalti $ 54,826.62 USD
- Alasan hukuman Kegagalan perusahaan untuk memberikan kepada Otoritas bukti pemantauan dan peninjauan berkelanjutan dalam hal audit transaksi keuangan
Detail pengungkapan
Pelanggaran perusahaan yang dilisensikan oleh SCA Noor Capital Company
1. Kegagalan perusahaan untuk memberikan bukti kepada Otoritas mengenai pemantauan dan peninjauan terus menerus dalam rangka audit transaksi keuangan yang dilakukan selama jangka waktu hubungan bisnis, yang merupakan pelanggaran terhadap ketentuan Ayat (1) Pasal (7) Keputusan Kabinet Nomor (10) Tahun 2019 Tentang Peraturan Pelaksanaan Undang-Undang Nomor (20) Tahun 2018 Tentang Anti Pencucian Uang Dan Pemberantasan Pendanaan Terorisme Dan Organisasi Ilegal. 2. Kegagalan perusahaan untuk mengambil tindakan yang memungkinkannya mengidentifikasi sumber dana dari beberapa kliennya dan mengidentifikasi penerima sebenarnya dari rekening tersebut, yang merupakan pelanggaran terhadap ketentuan Pasal (12) Keputusan Kabinet No. ( 10) Tahun 2019 Tentang Peraturan Pelaksanaan Ketetapan Undang-Undang Nomor (20) Tahun 2018 Tentang Anti Pencucian Uang Dan Pemberantasan Pendanaan Terorisme Dan Organisasi Ilegal.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan
Sanction
2022-11-18
MELIHAT 
ABinvesting
Danger
2022-06-10
PERINGATAN INVESTOR: TRUST CAPITAL LTD 
Trust Capital
Trust capital
Danger
2021-11-05
WASPADA INVESTOR TERHADAP TELFORWARD 
TELFORWARD